回答数
7
浏览数
378
我三分钟热度却爱你好久我本孤独成性却念你好深
由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告。
昏颓怨自初
从事证券营销工作必须有证券从业资格,担任高管也必须取得从业资格(还有另外的要求),其它国家没有规定。但证券公司一般均要求除辅助岗位(行政等)外的员工通过从业资格考试。经纪人专项考试可以代替从业资格考试,但仅限于证券营销人员,且从今年开始已经没有这个考试了。
红叶也可以寄相思
不一定了,看证券公司雇佣的人是从事哪个职位的了,比如经纪人(从事经纪客户开发、招揽与服务工作)的话,不一定要有证券从业资格,只需要通过经纪人专项考试,获取经纪人证书就可以了,其他的就必须是有证券从业资格的人员,否则就是违法行为!
优质金融从业问答知识库