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A、二级托管人　　B、监管人　　C、分托管人　　D、总托管人　　正确答案：A　　2、资产收益的标准差越大，表明资产收益率的波动性()。　　A、不确定　　B、越大　　C、越小　　D、不变　　正确答案：B　　3、在报价驱动中，做市商的收入来源是()。　　A、投机收入　　B、手续费、佣金收入　　C、买卖证券的差价　　D、投资收入　　正确答案：C　　4、下列关于优先股的说法，错误的是()。　　A、优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿　　B、只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权　　C、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产　　关注“职上金融从业大师兄”微信公众号　　D、从风险角度看，优先股票风险小于普通股票　　正确答案：A　　5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。　　A、实际价值　　B、账面价值　　C、内在价值　　D、票面价值　　正确答案：A　　6、目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的年费率计提。　　A、　　B、　　C、　　D、　　正确答案：D　　7、就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。　　A、加强证券市场监管　　B、严格证券市场执法　　C、维护证券市场稳定　　D、保护投资者利益　　正确答案：D　　8、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系。其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。　　关注“职上金融从业大师兄”微信公众号　　A、普通债券　　B、专项债券　　C、长期债券　　D、一般责任债券　　正确答案：B　　9、我国《证券投资基金法》自()起施行。　　A、2004年10月8日　　B、2006年7月1日　　C、1997年11月14日　　D、2004年6月1日　　正确答案：D　　10、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关()　　许可证。　　A、执业　　B、业务　　C、营业　　D、审计　　正确答案：B　　11、下列是以动产作为担保的债券是()。　　A、抵押债券　　B、保证债券　　C、质押债券　　D、信用债券　　正确答案：C　　12、申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需要提供()。　　A、商务部的批准文件　　B、国有资产监督管理机构的批准文件　　C、国务院的批准文件　　D、国家发展改革委员会的批准文件　　正确答案：B　　13、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。　　A、分业经营　　B、放松金融管制　　C、投资者法人化　　D、证券市场网络化　　正确答案：B　　14、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。　　A、债权　　B、资金权　　C、财产权　　D、转让权　　正确答案：C　　15、在金融市场上，()使得资金供应者在数量、期限和工具等方面自由选择，比较灵活。　　A、间接融资　　B、主动融资　　C、直接融资　　D、被动融资　　正确答案：C　　16、公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件是()。　　A、最近三年连续盈利，净利润累计超过3000万元　　B、最近两年连续盈利，净利润累计超过3000万元　　C、最近两年连续盈利，净利润累计不少于1000万元　　D、最近三年连续盈利，净利润累计不少于1000万元　　正确答案：C　　17、经常出现溢价或折现交易现象的是()。　　A、投资者保护基金　　B、社保基金　　C、封闭式基金　　D、开放式基金　　正确答案：C　　18、质押式回购参与者不包括()。　　A、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构　　B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处　　C、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构　　D、在中国境内具有法人资格的非金融机构　　正确答案：B　　19、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在()注册　　A、银监会　　B、银行间市场交易商协会　　C、证券业协会　　D、证监会　　正确答案：B　　20、从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券()机构　　A、代理　　B、评估　　C、中介　　D、财务　　正确答案：C

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I国库券　　II银行承兑汇票　　III银行短期存款　　IV商业票据　　、IV　　、III、IV　　、III、IV　　、II、III、IV　　正确答案是：D，　　解析　　货币市场基金的投资对象是：　　(1)国库券(2)银行承兑汇票(3)银行短期存款(4)商业票据　　2、下列有关基金管理费表述正确的是()。　　I基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付　　II管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比　　III目前我国基金大部分按照的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为　　IV管理费通常直接向投资者收取　　、III　　、II、III　　、III、IV　　、II、III、IV　　正确答案是：A，　　解析　　管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比;管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。　　3、封闭型基金的交易价格()。　　I并不必然反映基金净资产值　　II受市场供求关系影响　　III固定不变　　IV会出现折价现象　　、II、III　　、II、IV　　、III、IV　　、II、III、IV　　正确答案是：B，　　解析　　封闭型基金的交易价格并不是固定不变的。　　4、以下不属于间接融资的特点的是()　　Ⅰ.间接性　　Ⅱ.分散性　　Ⅲ.部分不可逆性　　Ⅳ.信誉的差异性较小　　A.Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ　　正确答案是：A，　　解析　　间接融资的特点：(1)间接性(2)相对集中性(3)信誉的差异性较小(4)全部具有可逆性(5)融资主动权掌握在金融中介手中　　5、关于股票价值与价格的叙述正确的是()　　I股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额　　II股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定　　III股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的　　IV股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响　　、II　　、III　　、III、IV　　、III、IV　　正确答案是：B，　　解析　　此题考察对股票价值和价格的理解。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。　　6、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有()　　I是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免　　II申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买　　III付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种　　IV发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有　　、II、III　　、III、IV　　、III、IV　　、II、IV　　正确答案是：B，　　解析　　储蓄国债也免税。　　7、全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。　　I全球的风险管理体系　　II全面的风险管理范围　　III全新的风险管理方法　　IV全员的风险管理文化　　、II、III　　、III、IV　　、II、III、IV　　、IV　　正确答案是：C，　　解析　　全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以全球的风险管理体系、全面的风险管理范围、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法、全员的风险管理文化、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。　　8、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有()　　I证券公司全资拥有的期货公司　　II证券公司控股的期货公司　　III与证券公司被同一机构控制的期货公司　　IV与证券公司无业务往来的公司　　、II、IV　　、III、IV　　、II、III　　、II、III、IV　　正确答案是：C，　　解析　　证券公司只能接受其全资拥有或控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。　　9、下列属于直接融资的特点的是()　　Ⅰ.相对集中性　　Ⅱ.差异性较大　　Ⅲ.部分不可逆性　　Ⅳ.相对较强自主性　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　正确答案是：B，　　解析　　直接融资的特点：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强自主性。　　10、风险识别的主要内容包括()。　　Ⅰ感知风险　　Ⅱ检测风险　　Ⅲ分析风险　　Ⅳ监控风险　　A.Ⅰ、Ⅱ　　B.Ⅰ、Ⅲ　　C.Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅲ、Ⅳ　　正确答案是：B，　　解析　　在风险管理中，风险识别的主要内容包括感知风险和分析风险。　　11、金融现货与金融期货的区别()　　Ⅰ交易对象不同　　Ⅱ交易目的不同　　Ⅲ结算方式不同　　Ⅳ交易方式不同　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅲ、Ⅳ　　C.Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　正确答案是：A，　　解析　　此题选项说法都是正确的。　　12、证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构　　I投资咨询机构　　II财务顾问机构　　III资信评级机构　　IV资产评估机构　　、II、III　　、II、III、IV　　、III、IV　　、III、IV　　正确答案是：B，　　解析　　证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。　　13、开放式基金和封闭式基金的区别在于()。　　I基金单位交易价格的计算标准不同　　II基金单位的交易方式不同　　III发行规模限制的不同　　IV期限不同　　、II、III　　、II、IV　　、III、IV　　、II、III、IV　　正确答案是：D，　　解析　　另外还有净值公布的时间不同、交易费用不同和投资策略不同等7项不同。　　14、政策性银行金融债券的发行申请应包括()。　　I.发行数量　　II.期限安排　　III.发行方式　　IV.近3年监管指标情况　　、II、IV　　、III、IV　　、II、III　　、III、IV　　正确答案是：C，　　解析　　政策性银行金融债券的发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容。　　15、债券投资风险相对低于股票投资，是因为()　　I债券利息是公司固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付　　II倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后　　III在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁　　IV债券的投资收益高于股票　　、II、III　　、III、IV　　、III、IV　　、II、III、IV　　正确答案是：A，　　解析　　此题考查债券风险较低的原因，主要有三点。债券与股票相比，不好比较投资收益。

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证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。