香港证券从业资格考试卷六

香港9号牌照能够经营什么样的业务呢

9号牌照：

提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

持有9号牌有什么优势？

9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。

发牌要求主要考虑哪些因素？

主要是考虑这个公司的财务状况以及偿债能力、公司各人员的资历和经验，以及公司是否具备受规管活动的能力。要求公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内控系统及符合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则和法例。

人员方面有哪些要求？

2个人员：负责人员和持牌代表。

负责人员：要求持有指定范畴的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）或其他学位（并于最少两科指定范畴的科目考试合格）；专业资格（例如特许财务分析师、认可财务策划师等）

在过去6年内最少有3年从事相关行业（建议公募基金公司）

2年以上管理经验

香港证券及期货从业员资格考试卷一及六合格

持牌代表：要求于香港会考中英+数学考试合格或同等学历（高中公开考试例如大学入门考试）

在过去8年内最少有5年从事相关行业（一些私募基金公司即可）

2年以上管理经验

香港证券及期货从业员资格考试一合格

总的来说，9号牌的含金量非常之高。对想要布局海外金融市场的企业来说，9号牌无疑是首选。

2016年香港证券从业考了3次。

2017年香港证券从业第3次考试：

报名日期及费用

(一)报名时间:8月21日17时—9月21日17时;

(二)报名费用:

卷一:人民币1000元卷;

卷二、卷六、卷十六:均为人民币1100元卷;

考试时间：2017年10月21日(星期六)

符合报考资格的内地证券期货基金专业人员可通过中国证券业协会进行网上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

详情可以到中国证券业协会上醒看《2017年香港证券及期货从业员资格考试公告（第3号）》

第一类牌照：证券交易牌照用途：是用于为客户提供证券交易的各项服务，如提供股票及期权的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。第四类牌照：证券咨询牌照用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。第九类牌照：资产管理牌照用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。申请要求：在香港有公司或者是海外法团；有一定的资金能力用于偿债、经香港证监会考核合格的人员、2名负责人，500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用。随着中国金融市场改革开放，不论企业还是投资者，「走出去」已经成为一个大势;加上近期内地人民币贬值，以及股市急转直下，更触发一批资金急欲「出逃」，令香港资产管理公司数目大幅增加。翻查资料，今年上半年新增俗称「9号牌」的资产管理牌照多达51个，加上2014年，18个月内急增牌照超过130个。那么具体情况是怎么样子的呢­下面汇域小编为大家做一些介绍。香港149号金融牌照办理流程？香港金融牌照申请所需资料香港金融牌照申请人应向金融管理专员提供下述资料：拟使用的名称或称谓;详细说明实际或拟进行的业务活动的性质;将会或已在经营的有关业务的时间及地点;成立为法团的日期及地点;一份现正采用的公司组织章程大纲及章程细则(副本);一份近期已审计账目及年度报告(副本);提供独立保证报告(如申请人打算经营受规管业务，登尼特可提供);拟在香港设立的分行或附属公司首3年的业务计划(若需要);主要股东、董事及行政总裁的姓名及地址;公司地址及电话传真号码;以及任何其它所需数据。专业办理香港149号金融牌照

考试地点：上海和深圳报名日期及费用：符合报考资格的内地证券期货专业人员可通过中国证券业协会网站（）进行网上报名，并按指定的方式及时间缴纳报名费用。报名费为人民币500元。报考资格：报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或 2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或 3.中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。考试形式及合格线：考试形式为闭卷机考，考试时间90分钟，共60 道单项选择题，每道题目分数相同。合格分数为70%。考试教材：成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册及样本试题》一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。考试就是考一门《法规》。考试难度属于范围广、题量少。60道题对42道为通过。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册及样本试题》一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。考试就是考一门《法规》。考试难度属于范围广、题量少。60道题对42道为通过。

考试形式及合格线：考试形式为闭卷机考，考试时间90分钟，共60 道单项选择题，每道题目分数相同。合格分数为70%。

香港证券从业资格证一年考两次！中国证券业协会2011年考试计划 CIIA3月考试 2011年1月10日至18日 2011年3月12日 北京、上海、深圳　CIIA9月考试 2011年6月14日至27日 2011年9月17日 北京、上海、深圳

香港证券及期货从业员资格考试综述

资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。

一、香港证券及期货从业员资格考试简介

证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。

二、考试通过后的资格有效时间

完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。

三、资格考试分类

资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。

所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。

学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。

资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。

资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。

然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。

四、参考方式

资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：

(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号

码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通

行证及护照参考。

(二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业