证券从业协会的业务

根据证券法的规定，证券业协会履行下列职责：　　1．协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规　　证券公司依照证券法律和行政法规从事经营活动，是证券市场健康发展的首要条件，因此，把协助主管机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，列为协会的首要职责。　　2．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求　　证券业协会是证券公司及其他证券业相关机构自己的组织，因此，应当把维护会员的合法权益放在重要地位，并及时向证券监督管理机构反映会员的建议和要求，充当会员与证券监督管理机构之间的桥梁和纽带。　　3．收集整理证券信息，为会员提供服务　　协会作为证券业的行业协会，应当收集整理国内外证券行业的信息，并进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。　　4．制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流　　作为行业协会，证券业协会的主要职责之一应当是制定证券业自律性的行业规则，防止无序竞争，规范证券业的发展。为了提高证券业的行业业务水平，证券业的重要职责还包括组织会员单位人员的业务培训，开展会员间的业务交流。　　5．对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解　　首先，协会的重要职责是调解会员之间的纠纷。协会作为全体证券同业组织民主选举产生的组织机构，对各个会员有着巨大的权威，因此，当会员之间发生纠纷时，它有能力、也有义务调解会员之间的矛盾。　　其次，当会员与客户之间发生纠纷时，如果双方同意协会调解时，协会也应该站在公正的立场上调解双方的矛盾。　　6．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究　　组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，可提高会员的业务水平，改进协会所制定的行业规则，并可向证券监督管理部门提出有关修订法律、行政法规和规章的建议。　　7．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分　　由于协会掌握大量本行业信息，并在会员中具有权威，因此，通过上述监督、检查和对违法、违章会员的纪律处分，就能够及时发现和纠正违法、违章行为，并对全行业起到教育作用，保障证券业健康、有序地发展。　　8．国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

您好，中公教育为您服务。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。 如有疑问，欢迎向中公教育企业知道提问。

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。　　中国证券业协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理; 发挥政府与证券行业间的桥梁作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定 发展。证券业协会履行下列职责：　　(一)教育和组织会员执行证券法律、法规，向中国证监会反映会员在经营活动中的问题、建议和要求;　　(二)制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施;　　(三)依法维护会员的合法权益;　　(四)监督、检查会员的执业行为，对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分;　　(五)对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;　　(六)收集、整理证券信息，建立行业诚信记录和诚信评价制度。开展会员间的业务交流，组织会员就证券业的发展进行研究，推动业务创新;　　(七)组织证券从业人员资格考试，负责证券从业人员执业资格注册及管理;　　(八)对证券从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平;　　(九)开展证券业的国际交流和合作;　　(十)法律、法规规定或中国证监会赋予的其他职责。

中国证券业协会在以下三方面的主要职责：1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。