证券从业人员操纵股市案例

会被罚款，然后也会被拘留，会作出行政处罚，收违法所得。

2008年底被成都证券市场称为“慧童”的股市新秀何金祖（化名），因涉嫌操纵证券市场罪被成都市人民检察院公诉，成都市中级人民法院日前已正式受理此案。 　　现年23岁的雅安人何金祖，因涉嫌操纵证券市场罪，于2008年1月10日被查获归案，次日被刑事拘留，同年2月18日被逮捕，据悉，以涉嫌操纵证券市场罪名的股市“黑手”，西南地区何金祖应算第一人。 　　检察机关指控，何金祖在担任成都西南证券股份有限公司北二环营业部操盘手期间，于2007年3月至12月间，何金祖利用公司资源筹集大额资金，使用本人及他人名义，开立了多个证券账户，采取先行买入相关证券，后利用公司名义在“新浪网”、“搜狐网”、上海证券报、证券时报等媒介对外推荐该证券，利用资金优势打压证券价格，人为影响证券交易价格，并于上述信息公开后马上卖出相关证券，获取个人非法利益的交易方式操纵证券交易价格。其间，汪建中于2007年6月9日至12月21日间，利用其实际控制交易的9个证券账户，先后在中信证券北三环中路营业部、国信证券成都北二环营业部等5个营业部，采取上述方式交易股票名称为“五粮液”、“四川长虹”等39只证券，操纵证券市场共计3次，非法获利共计人民币115万余元归个人所有。检方认为，何金祖无视国家法律，操纵证券市场，情节特别严重，应当以操纵证券市场罪追究其刑事责任，但该案并未当庭宣判。

（一）中国证监会处罚案例：1.深圳宝安集团公司上海公司等延中实业股票短线交易案（1993年4月）2.农行襄樊信托上证买卖延中实业股票内幕交易案（1994年1月28日）；3.王川买卖延中实业股票内幕交易案（1998年10月19日）；4.戴礼辉买卖川长征股票内幕交易案（1999年5月20日）；5.俞梦文买卖攀板公司股票内幕交易案（1999年6月4日）；6.轻骑集团等买卖济南轻骑、琼海药股票内幕交易案（1999年9月9日）；7.南方证券、北大车行等买卖北大车行股票内幕交易案（1999年10月11日）；8.高法山买卖津国商股票内幕交易案（2000年2月17日）；9.向小云买卖厦门建发股票内幕交易案(2004年6月7日)；10.天山股份原副总经理陈建良内幕交易案(2007年5月14日)；11.上投摩根基金公司原成长先锋基金经理唐建内幕交易案（拟处罚）(2007年5月17日)；12.广发证券借壳吉林敖东、延边公路上市内幕交易案（拟处罚）(2007年5月30日)。最近的就是黄光裕 2007年4月至9月，黄光裕作为北京中关村科技发展(控股)股份有限公司的实际控制人，在决定该公司与其他公司资产重组、置换事项期间，连同妻子杜鹃、原中关村董事长许钟民等人使用85个股票账户购入该公司股票，成交额累计14亿1500多万元。到了上述资产重组、置换信息公告日，黄光裕购入的上述股票账户的账面收益额为3亿900多万元。

这种行为属于严重的违法行为，而且这个数量也是特别多的，会受到法律处罚，他有可能会判处有期徒刑。

以下是我国证券市场的一些重大的内幕交易案件和操纵市场案件：1. 2015年6月，中国证监会披露了长江证券内幕交易案，长江证券前期非法获利达到亿元。2. 2016年9月，红牛能源董事长陈宗年因内幕交易，在香港被罚款6400万港元。3. 2018年12月，证监会披露了南京证券内幕交易案，南京证券前期非法获利达到2000余万元。4. 2019年5月，中国证监会对海思科的操纵市场罚款5亿元，创下我国证券市场单案罚款最高纪录。5. 2019年11月，证监会对东方通讯、沪电股份等11家公司及相关个人操纵市场罚款亿元。6. 2020年2月，证监会对除夕夜的“刘备股份”涉嫌操纵市场启动调查，并对多个涉案股票进行调查和处罚。7. 2021年1月，证监会对美的置业操纵市场案罚款亿元。

会被罚款，然后也会被拘留，涉嫌经济犯罪，也会被没收所有的违法所得。

应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。

一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。

为什么这么多的人都喜欢选择金融行业，因为这个行业的前景非常广，如果毕业之后能够成为一名股票分析师，然后再凭借着自己的努力做上总主管，那么就有很多盈利的机会。可是赚钱也要注意方式，千万不能违规操作。有一名证券从业者就因为违规操作而被查获，他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某，在这个行业摸爬滚打了多年，所以说对于其中的操作都非常的熟悉，才敢如此的胆大妄为。

二，行为被发现后领罚单。

要知道短短的7年时间，通过自己不正当的操作盈利5,500万元人民币，这是一个相当巨额的数字。但是常在路边走，哪有不湿鞋，现在被抓到之后肯定是要领罚单的。除了要舍不得惩罚之外，可能这份工作也保不住了，因为证券行业对于从业人员有明确的规定和要求，自己是不能从事非法盈利的。

三，你知道会被如何处罚他吗？

因为非法营利的数字实在是太巨大了，所以说他的想法也是相当的严重，按照正常的操作，非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的，被抓到之后需要把赚的钱全部交上去，还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还要负一定的法律责任，也就是还需要坐牢。工作也丢了，赚的钱全部还回去，还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。

上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得万元，并对刘某处以万元罚款。