单独申请证券从业机构

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二度谈情

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根据《中华人民共和国证券法》:

第一百二十四条

设立证券公司,应当具备下列条件:

(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;

(三)有符合本法规定的注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所和业务设施;

(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

扩展资料:

根据《中华人民共和国证券法》:

第一百二十九条

证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围,增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款。

合并、分立、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。

第一百三十条

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例。

负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

第一百三十一条

证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。

第一百三十二条

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

参考资料来源:百度百科-中华人民共和国证券法

4评论

第四个夏天

同学你好,很高兴为您解答!

证券从业证书申请:执业证是需要证券公司为你申请的,个人没法申请。这个只有到证券公司上班后才能申请。你有了从业证才能去公司上班,所以等你上班时申请执业证申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是:1.申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;2.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;3.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。4.对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

希望我的回答能帮助您解决问题,如您满意,请采纳为最佳答案哟。

再次感谢您的提问,更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快!

136评论

没和你闹

申请证券从业资格证书的具体步骤如下:1、由所在的机构申请登录中国证券业协会网站;2、在中国证券业协会提交相应的申请材料;3、提交完材料后,等待中国证券业协会审核;4、中国证券业协会审核通过后,即可进行证券从业资格证书的领取。注意:证券从业资格证书是进证券公司或者基金公司后公司才能向证券业协会申请的,考生在通过证券从业资格考试后,在网上打印的证书是成绩合格证,并不是资格证,那只是申请资格证时成绩合格的证明,只能等到以后进入证券或基金公司后,由所在机构向中国证券业协会进行申请的。

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