证券从业人员的权利和义务

证券经纪商的权利　　(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。同时，证券经纪商也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。　　证券经纪商的法律义务:　　1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即"开户"。2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人。6、经纪商对委托人的委托买卖内容及交纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录；接受客户交纳的保证金及交存的证券后应该给委托人合法的凭证。7、按中国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得在营业场所以外的地方，接受有价证券委托；同一证券经营机构在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。8、根据现行有关规定，经纪商在接收客户委托时，不得向客户融资或融券。经纪商在证券代理买卖中必须履行上述义务，如不履行或不适当履行委托合同，应承担违约责任。如因证券经营机构过失，造成委托人的损失，须负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时，可向证券交易所或中国证监会投诉或请求仲裁，也可直接向法院提出诉讼。证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

一、投资者权利证券投资者权利，是指证券投资者因证券投资行为而产生的各项权利的总称，其核心是股东权利。（一）股东基本权利投资者持有上市公司的普通股票，作为上市公司的股东，根据我国公司法的规定，依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。1.公司重大决策参与权股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。2.公司资产收益权和剩余资产分配权股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。这一要求又可以表现为两个方面：一是他们有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；二是在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。3.其他权利除上述两种基本权利外，股东还可以享有由法律和公司章程规定的其他权利。我国《公司法》规定，股东还有以下主要权利，第一，股东有权查阅公司章程、股东名称、公司债券存管、股东大会会议记录、董事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。第二，股东持有的股份可以依法转让。股东转让股份应在依法设立的证券交易场所进行或按照国务院规定的其他方式进行。公司发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让受《公司法》和公司章程的限制。第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又被称为“优先认股权”或“配股权”。（二）投资者在证券交易中的权利1．选择经纪商的权利投资者可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。2. 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利与投资者达成并签署《证券交易委托代理协议》的经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。3.股票持有与处置权投资者持有上市公司股票，并以记账形式登记在股票账户，投资者对自己购买的股票享有持有权和处置权。这种权利具体表现为：投资者可以自由买卖、赠与或质押自己名下的股票。4.交易知情权投资者对证券交易过程同样享有知情权。证券营业部代理投资者完成股票交易的过程应该透明，投资者有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息。5.寻求司法保护权当投资者的合法权益受到证券公司或其他证券中介机构侵害时，投资者可以通过司法途径寻求保护。证券公司或其他证券中介机构违反法律、行政法规，侵犯客户合法权益的，投资者有权依法向人民法院提起诉讼要求停止该违法行为和侵害行为。6. 享受经纪商提供其他服务的权利投资者有权享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。二、投资者责任（一）股东义务我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。如违反有关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。（二）投资者在证券交易中的责任1、投资者要树立风险意识，时刻注意投资风险，其中应承担的责任包括：（1）认真阅读发行人股票发行、上市的公开披露信息，对发行公司股票投资价值做出分析；（2）承担由发行人经营和收益变化而引致的投资风险；（3）承担因上市公司摘牌、破产的投资风险；（4）承担股份缺乏流动性的风险等。2、投资者应进行合法证券交易，防止并承担交易中的风险，其中的责任包括：（1）履行与所开户证券营业部签订的《证券交易委托代理协议》；（2）承担违反合法开户、合法交易的责任；（3）承担因参与非法金融业务活动受到的损失；（4）承担因不可抗力因素导致的交易风险；（5）承担因故意参与非法证券期货交易的处罚；（6）对非法交易活动和其它违法违规行为有举报义务等。3、投资者应在证券投资过程中规范交易，遵守交易规则，防止并承担因自身交易操作不规范造成的损失，其中应承担的责任包括：（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，严格遵守协议约定，并保证用于证券投资活动资金来源的合法性；（2）在委托交易前，应保证账户中有足够的资金或证券，保证根据成交结果承担相应的清算交收责任；（3）确保交易委托符合法律法规和证券交易所交易规则等规定，下达合法有效的委托指令；（4）在交易过程中，履行交割清算义务，依法缴纳税费并按合同约定向证券商交纳佣金及其他服务费。

【答案】：证券公司的权利：(1)客户选择权；(2)佣金请求权；(3)管理客户账户的权利；(4)请求客户接受证券交易后果的权利；(5)解除委托合同权；(6)申诉权；(7)诉讼权。证券公司的义务：(1)依法公开自身资信和业务状况；(2)记录保存义务；(3)缴纳营业保证金的义务；(4)账户分立的义务；(5)为客户保守商业秘密的义务。