日本要证券从业资格吗

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。所以，进入证券业第一步就是必须考取证券从业资格证书，证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。每年有四次考试机会。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

一、证券商市场准入的程序制度 　　　　我国法律对证券商的概念和范围没有界定，按照一般的学理解释，证券商是以营利为目的的企业法人或自然人，是证券市场的主要参加者，以从事证券经营业务、经纪业务或证券承销业务为自己的特殊经营领域，因而在整个证券市场上居于中心地位。在证券商市场准入的程序制度设计方面，目前世界上主要有注册制与许可制两种体制。　　（一）注册制　　注册制要求申请者提供全面、准确、真实的资料，只要申请者符合法定的设立条件，监管机构就允许其注册为证券商，即可经营证券业务。　　注册制以美国为代表。美国《1934年证券交易法》规定，任何经纪商或自营商就任何证券进行交易或诱使或试图诱使买卖，除非该经纪商或自营商依法注册，否则皆为非法。申请的格式以及所含内容应符合为对公众利益或投资者保护而制定的规则。美国《统一证券法》对证券从业者的管理主要规定了两种形式：一是初步从业登记，二是持续监督管理。初步从业登记依据该法第201条规定进行，凡在州内从事证券流通之业务者进行强制登记，目的是通过管理者的审查排除不适法的从业者。如果管理者发现申请注册有下列三种不适法情况者，可以拒绝注册：第一，申请资料不完整；第二，申请者不具备从事证券业务的道德和精神水准。判断标准是先前有无证券犯罪，被发禁止令、吊销资格，申请者从事非诚信或道德证券交易活动；第三，申请者不具备从业资格。包括申请者的职业培训、经验、证券交易知识等。该法还规定证券商、代理人或投资顾问未注册从事证券业务，不管其是否了解法律关于代理人、证券商、投资顾问的定义，亦不管其是否需要登记将构成犯罪。持续监督管理是证券商注册后的继续监督措施。上述规定与美国立法的整体思路是一致的——监管信息的真实与及时披露，保证投资者在证券商之间选择时获得必要的信息，证券商则通过竞争有进有出，达到市场均衡。我国香港地区证券商从业资格的取得方式也是注册制，《证券条例》第四十八条：“除非以依照本部分法律进行了登记，所有人（不论为个体或法人或合伙企业成员或法人团体的董事）不得在香港从事证券交易或以从事证券交易者的身份出现。”　　注册制有以下特点：　　（1）对证券商的设立实行自由政策，符合条件者均可注册从业，但注册条件近年来有日趋严格之势；　　（2）注册制更强调证券商的个人责任；　　（3）注册制一般以保证金的缴付为必要条件，以用于担保证券商从业中对他人损害的赔偿。注册制体现公开原则，即注册申请书必须随附公开说明书，其内容必须详实，不得有虚假、含糊或遗漏。否则，当事人要负刑事或民事责任。这一制度所表现出来的价值观念反映了市场经济的自由性、主体活动的自主性和政府管理经济的规范性与效率性。在这一制度下，个体的行为都是自由的，只要符合法律的公开原则，任何人都可以成为证券商。同时，由于这一制度强调形式审查，因而降低了审核工作量，极大的提高了证券商进入市场的时间效率。因而在英、美法系的国家和地区的证券商准入程序制度中占有突出的地位。　　（二）许可制　　许可制又称审批制，指申请者除具备一定条件外，还须获得主管机关的特许方可经营。被授予特许权的机关要对证券商从业资格进行实质性审查，衡量申请者的各种状况和证券法的实质性要求后，再决定是否授予许可，因此许可制带有更多的政府干预色彩。　　日本在金融改革前是实行许可制的代表。《证券交易法》规定，欲经营证券业，须向大藏大臣提出申请。后者根据不同的经营业务授予不同的特许。申请者申请特许，必须具备一定的条件，如拥有足够的资本、良好的信誉、良好的收支前景等。而大藏大臣则根据证券业务量和现有证券商的数量，营业所在地的经济状况等决定是否发给特许。　　我国台湾地区实行的是许可制。《证券交易法》规定，证券商须经主管机关许可及发给营业执照，可得营业，证券商设置规则及管理规则由主管机关定之。　　可以看出，许可制有两个主要特点：　　（1）对市场进入持控制态度，不仅严格规定各种设立条件，而且只有具备合法条件并取得主管部门许可者方可从业；　　（2）对业务种类采取分类许可制度，虽然证券商可兼营多种证券业务，但每种业务都要获得相应的许可。　　二、证券商市场准入的实体制度　　虽然，证券商设立体制因各国（地区）证券市场的成熟程度不同而有注册和许可之分，但在证券商准入的实体性管理方面，两者具有许多相同的地方，这是世界经济一体化、证券市场全球化的必然结果，也反映了世界各国致力于防范证券市场风险，保障大众投资者交易的安全性、稳定性的共同愿望。美国1964年《证券交易法》修正后，增加了证券市场经营者资历与最低资本额的要求，因此证券商申请注册应符合以下条件：　　（1）具有符合规定的最低资本数额并缴纳规定的保证金；　　（2）证券商及从业人员应具有从事证券业务的知识经验，通过一定的考试和审查。 　　日本证券市场准入的实质性条件：　　（1）必须为股份有限公司；　　（2）拥有规定的资本额和净资产；　　（3）具有相当的证券业务知识和经验；　　（4）比较完备的设施等。　　此外，公司的董事、监事中有下列情况者不予注册：　　（1）禁治产者或准禁治产者；　　（2）破产中的未复权者；　　（3）被处监禁以上刑罚，该刑罚执行终了或受执行行为终止之日起，经过时间不满5年者；　　（4）证券公司被注销登记，注销登记之日起30日以前是公司的董事，从公司注销日起经过时间不到5年者；　　（5）根据《证券交易法》以及其他法令的规定，被处以罚金刑，执行终了或免于执行之日起未满5年者。　　我国台湾地区证券商准入的实质性要件：　　（1）必须是股份有限公司；　　（2）满足最低实收资本额要求；　　（3）证券商之董事、监事或经理及证券商雇佣对于有价证券营业行为直接有关的业务人员应符合《证券交易法》的限制性规定；　　（4）证券商发起人申请时，应向指定的银行存入所规定的款项；　　（5）申请在证券交易所内交易，应向证券交易所申请，获得可在证券交易所电脑联机的承诺；　　（6）申请在柜台或场外市场经营业务，应先向证券商同业公会取得交易通讯电脑承诺。

根据最新会计制度，由原先的审批制转成了审核制。

必须要有证券从业资格证。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

硬性条件（含香港地区应考人员）：

（一）报名截止日年满18周岁；不大于50岁。

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

扩展资料：

证券公司（SecuritiesCompany）是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

在不同的国家，证券公司有着不同的称谓。在美国，证券公司被称作投资银行（InvestmentBank）或者证券经纪商（Broker-Dealer）；在英国，证券公司被称作商人银行（MerchantBank）；在欧洲大陆（以德国为代表），由于一直沿用混业经营制度，投资银行仅是全能银行（UniversalBank）的一个部门；在东亚（以日本为代表），则被称为证券公司（SecuritiesCompany）。

参考资料：百度百科-证券公司

百度百科-证券从业资格考试

证券业的市场准入制度是审批制

日本有“资格社会”之称。所谓资格，即各种证书、免许等等。日本之所以被称为“资格社会”，就是某些职业你如果没有“资格”， 任凭你有多少经验和能力，想做没门。在日本留学考哪些证书及分析,下面文章由我所整理，希望能帮助到您。　　有人可能会说这也不算什么呀，中国不也是到哪里都需要证书嘛!英语有4、6、8级证书、计算机有程序员、高级程序员资格、会计也有会计师的证书等等，不也 挺多的嘛。但您要是看到日本的资格的话，您就会觉得多得可以用“变态”来形容了。日本最简单的资格是哪个　　驾照!我想不用多解释,一般只要你好好考,都是肯定能过,　　第二简单的资格：医师资格。　　医师资格是日本第二简单的资格，这话是一个日本人对我说的，开始我不信，但我查了日本大学医学部合格率之后，出乎我的意料之外，医师资格真是日本很容易考 的资格之一。日本医科类大学每年医师考的通过率国立大学几乎都是100%。这也没办法，在日本大学里学了4到6年，某些私立大学学费上千万日元，你再把医 师资格弄的难考，让哪些要继承家业的二代医怎么混呀。所以经常有人说医师资格是日本仅次于驾照的容易资格。当然，前提是你要能考上并且交得起那个学费。　　有多少资格是外国人不能考的　　其实，只有自卫官、入国警备官、皇家护卫官司等少数几个资格是明确规定必须是日本人才能报考，其余的大多数的资格都没有对外国人的限制。但是，这不代表外 国人就可以成为日本公务员。因为从宪法的角度来说，能行使国家主权的只有本国国民，国民授予政府权力行使主权，公务员是政府的职员，而外国人充其量是“客 人”。所以逮捕、搜查、课税、检阅等重大公权力行使的机会都不会让给外国人的，这个原则世界统一。所以，日本的国家公务员1种、2种、3种、警察官123 类、小学中学的教谕等等。对于这些资格，各位如果不打算加入日本国籍的话，就不要去浪费精力和时间了。　　下面，我们再来讨论讨论外国人可以考的资格中难度和实用度的比较情况。　　超A级难度资格　　文系：司法考试、辩理士　　难度：☆☆☆☆☆　　司法考试就不说了，想当律师、法官、检察官必须要过的资格，日本知名度最高，最难拿的资格之一。法官和检察官都是国家公务员，所以外国人考过司法考试只能去做律师。　　辩理士因为名字的关系，经常让中国人误认为是律师，但其实两个不是一个资格。辩理士主要是从事“专利权”、“实用新案权”、“意匠权”、“商标权”4类合称“产业财产权”的各种业务。合格率5%左右。　　实用度：☆☆☆　　从实用度来说，个人觉得司法考试、辩理士对于外国人来说并没有想象中的那么灿烂光辉。原因就是司法考试改革成必须先去上法科大学院，难度超A不说，学费也 不是一般人能承受得起的。就算付出金钱和努力合格了以后还有2年的司法实习，司法实习完了才能从事律师行业。即使当了律师，日本人找一个外国人的律师打官 司恐怕在心理上也接受不了。律师也算是服务性行业，没有客户等于零。所以司法考试对于一般外国人来说属于投入大于产出的资格。留学生时代能拿到的可能性极 小。　　理系：ITストラテジスト(不知道对应中文的语言、姑且翻译成IT企划师)、プロジェクトマネージャー(项目经理)、システム监査技术者(系统监查师)　　难度：☆☆☆☆☆　　ITストラテジスト是日本4级计算机技术资格，可以说是系统规划的最高层，从战略的角度来策划和设计整个系统。年通过率约10%左右。　　プロジェクトマネージャー则主要是组织的管理，掌握组织全体的方向。年通过率7%左右。　　システム监査技术者：顾名思义，主要是系统的维护和监察。通过率10%左右。　　实用度：☆☆☆☆☆　　和文系的司法考试和辩理士不同，这三个IT系的资格都是依托企业而生，没有独立的可能性，但对转职非常有利。而且在日本外国人通过系统开发走入上层的机会更多，所以实用度也非常高。　　从平均接近40岁的通过年龄来看，留学生时代能拿到的可能性也极小。　　A级难度资格　　文系：公认会计士、税理士、商检簿记1级、美国公认会计士、中小企业诊断士、司法书士、行政书士、证券分析师、通译案内士、MBA、不动产鉴定士等等　　难度：☆☆☆到☆☆☆☆☆　　虽然都算是A级难度，但是也是有难易度的差异。一般来说会计资格中难度排名：公认会计士>税理士>商检簿记1级>美国公认会计士。公认会计师原本最难，和 司法考试、辩理士并称日本三大难关考试。一般通过率也就是5%～8%，但是2006年实行了新的公认会计师考试之后合格率有了飞跃的提高，一度接近 20%，已经高于税理士的合格率了。中小企业诊断士是经营咨询业的唯一国家资格，一次考试要刷掉80%，二次考试又基本上要刷掉80%，合格率也只有 5%。　　行政书士是专门做书类材料的，算是日本法津国家资格的入门级，而且和司法书士相比没有口试，属于最容易的法律国家资格，考的人也最多。司法书士比行政书士高一级，比司法考试少了论文题。但从合格率来说两个资格一点都不让司法考试，只有4%～8%左右。　　实用度：☆☆☆☆☆　　大部分都是非常实用，拿到一个就会受益终生。公认会计师和税理士不用多说，美国公认会计士在就职外企的时候非常有利。中小企业诊断士和证券分析师是咨询业 不可或缺的人才。司法书士和行政书士即可在公司发挥作用，又可以独立开事务所，尤其可以解答各种问题和做材料的行政书士对于需要申请签证的外国人来说更为 重要，作为接待外国来宾的通译案内士是唯一语言类日本国家资格。　　略微有点鸡肋是商检簿记一级和MBA，因为一般企业的会计簿记二级足够。拿到一级还只做会计有点浪费，离税理士还有不小的距离，难度却比簿记二级高了很 多。MBA在日本独特的文化中并不吃香，回国又没有美国MBA牌子硬，稍微有点尴尬，不过对于知识来说，只要学的好都是有用的。　　这些资格一般留学生如果努力1年到2年，优秀者是有机会合格的。　　IT系：システムアーキテクト(系统结构师)、ITサービスマネジャー(IT服务经理)、情报セキュリティスペッシャリスト(安全)、ネットワークスペッシャリスト(网络)、データベーススペシャリスト(数据)、応用情报技术者。　　难度：☆☆☆☆　　除了应用情报技术者以外，其他的都和ITストラテジスト一样都是日本4级计算机技术资格，不同的地方就是システムアーキテクト主要偏向系统具体的构 筑，ITサービスマネジャー偏向于具体运用，情报セキュリティスペッシャリスト偏向于安全保护、ネットワークスペッシャリスト偏向网络连接、データベース スペシャリスト偏向数据管理。通过率在12%到25%之间。　　实用度：☆☆☆☆☆　　日本IT业界人才奇缺，这些3、4级计算机技术资格对于IT公司来说都是及其需要的人才，拿到一个就职基本保证。情报系的留学生如果努力的话，两三年内学习优秀者是可以拿到以上资格的。　　B级难度资格：通关士、商检簿记2级、基本情报技术试验等等　　难度：☆☆☆　　B级左右的难度，对于在日本外国人来说能起到关键作用的就不多了，通关士合格率8%左右。商检簿记二级等同于中国的会计师资格合格率35%，基本情报技术者合格率10%～18%。　　实用度：☆☆☆☆☆　　通关士是和进出口海关必备的资格，对于物流业界非常重要，如果想就职于物流业界非常重要，如果想就职于物流业界就应该考虑拿下。有了商检簿记二级资格，大 部分公司的财务都可以胜任了。一般来说，想做会计的话，有2级足矣。没必要再去拼一级了，除非你想拿公认会计士和税理士。　　基本情报技术者，这个资格从某种意义上对于文学系的外国留学生就非常重要了，因为文系有了这个资格才可以从事理系的IT工作。所以，虽然很多招SE的IT 企业的招人标准写着“文理不问”，但如果基本情报技术者的资格没有的话，即使你被企业采用，也很可能被入管局拒签。　　通关士一般对于想去物流业界的外国人来说可以试一试。商检簿记2级和基本情报出来则是应用范围广泛，又不算太难的资格。建议这两个优先考虑，最好都在留学期间能拿下，准备妥当，一般1年拿下一个是完全可能的。　　难度C以下的资格没有什么太实用的了，也没有什么太大难度，就不做介绍了。　　好像忘了点什么?对了，这就是语学资格。　　语学资格没办法评难度等级，故单独列出来说。　　中国语检定考试1、2、3级：我想应该没人去考，因为考了也没意义。不过我曾经做过中国的汉语能力考试13级的考题，非常变态，笔者差点没过。　　难度：无 实用度也是：无　　日语能力考试1、2、3、4级：一般来日本呆了两年的都应该能过1级。这个证书在日本没有意义，但回国有点用，有些日资企业还是会看的。　　难度☆☆ 实用度☆☆☆☆　　英语TOEFL、TOEIC：这两个是全世界通用的英语考试资格。这个成绩当然越高越好，一般来说如果学部生毕业的时候有TOEIC700以上、TOEFL有80分以上可以写在履历书上证明一下英语能力了。如果想进外资投行则需要更高的成绩才行。　　难度·实用度：☆☆☆☆☆　　日本英检1级、准1级、2级：日本自己国内的英语等级考试。笔者和国内的4、6、8级简单地做了一下比较。　　虽然日本英检1级所需的单词量比中国专业(TEM)8级多(英检1级单词量1万～1万5，TEM8级单词量8千～1万)，但TEM的翻译类考题更接近于 TOEFL的TWE，种类也比英检1级要多，所以某种意义上来说TEM8级难度要超过英检1级。另外准1级和TEM4级的比较、2级和CET4级的比较也 同样如此。可以说中国的4、6、专业8级的考试除了单词量低于日本英检各等级考试以外，其他方面难度高于日本英检水平的。　　难度：☆☆☆ 实用度：☆☆☆　　日本今后急需的职种和资格　　所谓技不压身，资格当然是拿得越多越好，但如果想在日本就职的话，还是应该知道今后哪些资格比较吃香为好。　　一、护士　　护士是日本最缺少的职种之一，目前，日本70%的医院存在护士不足的问题，据估计护士的缺口约有4万多人，在日本护校并不是太难考的资格，看护专门学校、 看护短太、看护系大学等专业的学生去考日本护士的合格率都在90%以上，每年日本护士资格新增3万多人。但是日本护士号称9K的工作(きつい•汚い•危険 •休暇が取れない•化粧がのらない•结婚できない•规则が厳しい•给料が安い•薬に頼って生きている)，也因此让很多敬而远之。为了解决国内护士严重不足 的问题，现在日本开始着手改善日本护士的工作环境和待遇看，并且开始积极引进国外的护士人才。目前日本的医院已经有了外国护士活跃的身影。　　二、介护福祉士　　在很多中国人看来，介护福祉士和看护士没什么区别，在中文里都可以用“护士”代替了。但在日本的资格里是有严格区分的。介护福祉士是看护老人的资格，需要学习如何照顾老人、福祉、保健等多门专业课程。　　介护福祉士在日本也不难考，一般合格率50%，福祉专门学校的合格率接近90%。但和看护士一样，工作非常辛苦。并且在社会地位上还不如看护士。所以离职 率非常高。而日本已经进入了老龄化社会，65岁以上的人口占到23%，堪称世界第一位的老龄化国家。日本人还活得长，90岁以上根本不是什么稀奇的事。这 导致了介护福祉士的急缺。　　但目前介护福祉士的工作资格还没对外国人开放，也就是说，即使你在日本拿到了介护福祉士的资格，日本也不会给你工作签证的。这也属于正常，毕竟老人比病人 要更难伺候。所以日本只从泰国、菲律宾等少数几个国家引进了外国介护士，所谓试点工程。但效果并不理想。不过就长远看来，日本开放介护市场也是早晚的事。　　三、各种IT资格、各种电气技术等理系资格　　日本缺少理工系的人才不是一天两天了，造成这种原因的是日本理工科出身的生涯收入普遍低于文科，有数据显示日本理系人才的生涯收入居然比文系要低近 5000万日元。而且日本的“ゆとり教育”也让更多学生远离教学。更何况比起下工厂干活来坐在办公室当白领似乎更有前途一点，大量的学生走向了文科，理工 人才的稀缺，这也就使得有各种机械、电子电气、计算机资格的人才更加紧俏。　　虽然在目前经济部景气的大潮中到处是工厂关门倒闭的唉声叹气，但就长远来看，制造立国的日本还是大量缺少技术工种。所以电气工事士、技术士、溶接士等资格都有自己活跃的空间。　　资格，作为一种掌握知识的凭证，没有有用和无用之分。对于今后很多想在日本就职的外国人来说，资格就是一把钥匙，拿到一两个专业资格可以让你更方便走向社 会，这是资格最大的作用。所以为了自己今后有更好的人生，各位中国留学生朋友们趁着自己学习欲望最旺盛的时候多去拿些资格吧!

你是想工作啊还是想炒股啊？工作的话，看你想做什么，前台营销人员门槛较低，考过资格即可，大城市较小城市学历要求高些，如果是投资顾问的话，要从客服做起，最低学历本科，投资分析和基金必须要过，其他后台员工，比如财务、电脑等，专业知识要过硬，然后有资格即可。炒股的话，没有在其他证券公司开过户，年满18周岁，带二代身份证就可以开股票账户了，创业板需个人申请，另外开立。