基金从业第六章题目和答案

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1证券投资基金筹集的资金主要是投向（）答题区域 A有价证券B股票C债券D国债※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 2在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。答题区域 A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 140 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 3关于ETF以下哪项描述是正确的：（）。答题区域 A我国ETF在发售时一般按1元份计价BETF基金份额折算由基金托管人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记C在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元D以上说法都不正确※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 70，72，73 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：ETF基金份额折算由基金管理人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记；在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元。 4交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：（）。答题区域 A基金经理可以直接向交易员下达投资指令B基金经理可以直接进行交易C投资指令必须经董事会讨论后方能确定D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 99 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 5证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。答题区域 A确定证券投资政策B进行证券投资分析C进行个别证券选择D投资组合的修正※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 6基金管理公司必须以（）为会计核算主体。答题区域 A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D每只基金※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 183 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 7从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C机构客户D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 6 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 8因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。答题区域 A不承担责任B承担全部责任C承担连带责任D承担小部分责任※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 123 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 9公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。答题区域 A法律形式不同B投资者的地位不同C基金营运依据不同D运作方式不同※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 9 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 10复核后的会计信息由（）对外披露。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C基金份额持有人大会D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 126 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 11在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。答题区域 A当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息B公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。C试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 301 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。

《私募股权投资基金》考试真题考点：政府引导基金

组合型选择题：通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金包括()

Ⅰ.创业投资基金

Ⅱ.杠杆收购基金

Ⅲ.定向增发投资基金

Ⅳ.政府引导基金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

解析：创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金，故Ⅰ正确。杠杆收购基金从投资对象看，主要是成熟企业，故Ⅱ错误。政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业。故Ⅳ正确。定向增发投资基金(简称定增基金)是指参与上市公司定向增发为主的基金，即主要投资于上市公司非公开发行的股票的投资基金。故Ⅲ错误。

真题考点讲解：政府引导基金

1、政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

2、政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

(1)参股，是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。

(2)融资担保，是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。

(3)跟进投资，是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

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第一章 金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；直接融资与间接融资的概念、特点和分类；全球金融体系的主要参与者；英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征第二章 中国的金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状；货币政策的概念、措施及目标；

中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；场内市场的定义、特征和功能；场外市场的定义、特征和功能；主板、中小板、创业板的概念与特点第三章 证券市场主体考分权重：25分重要考点举例：证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；

企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券交易所和证券业协会的职能；国务院证券监督管理机构及其组成。第四章 股票考分权重：20分重要考点举例：股票的定义、性质和特征；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；

新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；证券交易的竞价原则和竞价方式；沪港通和深港通的概念及组成部分；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念第五章 债券考分权重：15分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义、特征和分类；

外国债券和欧洲债券的概念、特点；资产证券化的具体操作要求；债券报价的主要方式；影响债券价值的基本因素；零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；

第六章 证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点；契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；公募基金与私募基金的区别；

交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；不同类型基金利润分配的原则；基金信息披露的禁止性规定；对非公开募集证券投资基金的基本规范第七章 金融衍生工具考分权重：10分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分类；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；

远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；金融期货的种类与基本功能；金融期货与金融期权的区别；可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；

第八章 金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的构成要素；金融风险的分类；风险管理的概念；风险管理的方法；风险管理VaR分析法的原理与应用

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