证券从业人员职业高压线

职业道德准则》主要是针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出原则性要求。后续，协会还将结合行业文化建设的要求制定证券行业诚信准则和业务操作手册。《职业道德准则》发布实施后，各证券经营机构应当将《职业道德准则》的相关要求落实到从业人员管理、道德风险管理等体系之中，切实加强从业人员职业道德教育，提升从业人员的道德水平及专业能力，防范道德风险，有效保护投资者合法权益，努力打造一支政治过硬、作风优良、业务精通的高素质从业人员队伍，推进证券行业做大做强。（记者　程丹）

避免老鼠仓，或者其他关联关系，防止你推荐给别人，自己先买了，然后打算卖了还推荐给别人

一是内幕交易行为。对于内幕交易行为，应该毫不手软，坚决严打。在轰动全国的“高淳陶瓷(600562,股吧)内幕交易案”中，原南京市经委主任刘宝春的妻子陈巧玲被刑拘后，其所在的南京证券初步认定“陈巧玲涉嫌违规的问题属于其个人行为，与公司治理结构无关”。虽然该内幕交易案的内幕消息来源初步确定并非担任相关上市公司重组财务顾问的金融机构，而是担任重组“操盘手”的地方经济部门官员，不过该内幕交易案依旧是一个证券从业人员炒股与内幕交易案夹杂的典型案件，以此为鉴对证券从业人员违规炒股现象进行管理制度上的反思、补漏，有利于防范类似事件的再次发生。　　二是违规代客理财。作为具有信息和资金优势的群体，证券从业人员中的一些族群具有先天的“谋私”条件，利用个人和亲属账户炒股因为具有容易被发现等劣势，但是用自身资源优势与私募基金、游资等进行“合作、配合”，乃至直接操盘进行代客理财，则是安全度非常高的违法违规行为。这类现象容易滋生以权肥私、侵害公众及自身所在机构服务对象利益、在下跌趋势中容易引发诉讼官司等负面影响，所以，这类隐患应坚决予以铲除。　　三是“老鼠仓”行为。对“老鼠仓”行为要加大“电压”，增大威慑力。在股票型基金和券商自营业务中，“老鼠仓”的发生已经成为一个老大难问题。基金和券商的仓位及资金优势，使一部分证券从业人员在证券市场“价量关系”规律中具有相当的谋私优势，利用基民和公家的资金来给自己或者亲属的账户以及其他实际控制账户“抬轿子”，是一种性质极其恶劣的违法行为。所以，“老鼠仓”行为是证券从业人员炒股中最需要加强电压的“高压线”。

证监会的规定的，防止内幕交易

知道内幕太多，当然不可以

问题一：学金融需要什么能力 10分 具有很强抗压力，性格沉稳，处乱不惊。 金融市场往往大起大落，没有一定的抗压力，不能经受挫折，将很难在这个行业生存下来，同时为人不够踏实也不适合从事金融业。 不死读书，要多实践。 目前大学的金融专业教育与金融市场严重背离。换言之，很多金融专业学生就像在搭建空中楼阁一样，根本不了解真正的金融市场是什么样。金融专业学生一定要利用各种机会到金融机构实习。 综合素质高 它不仅包括你对各种专业知识的了解，如数学、物理、政治、经济、历史、地理甚至心理学等，更要有可靠的人品、良好的信誉，所谓做事之前先学会做人。急功近利，不太注重职业操守，这对金融从业者来说也是很致命的，有可能酿成大错。 金融业的入行门槛并不算高，不过要想在这一行业脱颖而出，必须具备一些基本能力，如：要对数字敏感，并有较强的记忆力，这就要求专业最好与数学等理工科相关;另外要精通时事政治，并能放眼全球，有大局观。 用几个词组概括金融从业者的必备素质便是：荣辱不惊(无论业绩如何，必须学会淡定)、不卑不亢(为客户服务要抱持的态度)、冷眼观看(理性看待市场、政策变化)、以不变应万变(对于不断变幻的市场有自己的主见，不短视，该出手时才出手)。问题二：从事金融行业需要哪些素质城市金融行业要自律，一切都要合规，金融业最大的高压线就是-----风险，只要不出风险其他的都好说，特别是银行问题三：金融专业对个人能力的要求金融专业学历要求很高，你说的这些基本要名牌大学的研究生才可能接触，所以先考个考学校再说，想从事金融的行业的话，推荐本科+研究生的专业：数学+金融，法律+金融，会计+金融之类比较好，理工科背景的金融研究畅很好就业的（前提你学校要好）问题四：学金融有什么要求一楼的回答不敢苟同的 大专学金融出来估计连个工作都难找的 要不就是保险营销员 证券公司客户经理 说白了 就是拉客户卖保险 卖基金的 如果学金融的真想找个好工作的话 至少得读个像样的本科 还有既然选了金融 家里最好有亥钱 或者有点关系的 要不然以后工作也很难受的问题五：金融分析师需要具备哪些技能想要做优秀的金融分析师，你需要收集研究对象信息，对其产品进行分析研究，提供分析研究及投资价值报告；跟踪研究对象变化情况，及时动态判断所研究对象的投资价值变化情况，作出投资预期回报与风险分析，调整投资操作建议；对公开发行的各种理财产品的设计、谈判、签约发行及维护；通过各种联络方式开发新客户，与老客户保持联系；负责完成金融产品。开户订单，解答客户各项问题；及时反馈客户意见，把握市场动向。 与此同时你还应当有一份对世界经济形势的敏锐嗅觉，能够及时的感受到世界经济形势的新变化。 另外你还需要考CFA,但是CFA的考试可并不是一件容易的事，首先，CFA的报名条件为至少应有大学学历。其次，考生必须在三年内通过三个级别的艰苦考试，考试内容包括伦理和职业标准、财务会计、数量技术、经济学、资产分析、固定收益证券分析、权益证券分析。近几年，CFA考试又补充了一些新的内容，增加了全球市场和投资工具、其它投资方式分析(房地产投资分析、投资公司分析、货币或外汇交易投资分析)等。考试形式包括案例研究、论文、多项选择和应用题。总之，CFA考试涉及面相当广，难度较大。再者，通过CFA高级水平考试者，需有三年以上金融分析师的任职经历，同时又是“金融分析师联合会”的成员，才能获得CFA证书。可见CFA既要有全面的金融理论知识，还要有实践经验和良好的职业道德。据悉，迄今为止全球只有3万余人获此称号。在新加坡有200多名CFA，香港拥有量为100人。另外，国内有自己的金融分析师认证考试，即注册金融分析师考试。该职业资格共分三级：助理金融分析师、金融分析师、高级金融分析师。 CFA要求它的持有人建立严格而广泛的金融知识体系，掌握金融投资行业各个核心领域理论与实践知识，包括从投资组合管理到金融资产估价，从衍生证券到固定收益证券以及定量分析。需要通过三个级别的考试以展示候选人对知识的掌握程度。CFA的测试内容反映全球投资行业不断发展变化的步伐。赢得CFA称号标志着赢得全球、全行业的尊重与青睐！ 由于CFA资格考试采用英文，候选人除应掌握金融知识外，还必须具备良好的英文专业阅读能力。北大光华管理学院金融分析师研究与培训中心开设的CFA高级金融课程研修班的目的不仅是帮助有志于取得CFA特许状的候选人强化知识，更主要的是向中国金融界管理阶层和大量的金融分析人员普及CFA知识和现代国际投资管理的规范与理念，为迎接WTO的挑战、把我国的证券市场建设的更加发达和完善做好准备。 另外我想说，这个行业不错，是个金领行业，你加油吧！问题六：金融分析师都需要哪些必备能力金融分析师,在高中你必须学好数学,大学你就的选择金融学专业进行系统的学习. 现在国际上有个证,叫做金融理财师. 他开的课有五门,包括: 金融理财基础,规划投资,个人风险管理与保险规划,员工福利与退休规划,个人税务与遗产筹划. 具体能力要包括: 教育,考试,从业经验,和职业道德. 要求能力的外延很宽,你需要付出很大努力. 我也是金融系的学生,也想从事这个行业.一起努力!问题七：金融类考什么证比较有用。。。。。1。金融领域最有用的证书莫过于CFA与CPA了，当然这两个难度也比较大，而且前者花费也很高，具体如下： CPA（注册会计师）前景不错，对找工作什么的有用，考的人很多，通过率不那么高，而且一共要考6门，顺利的话，前前后后全力以赴学习+考试要花2年时间。 CFA（特许金融分析师）含金量很大，是国际通用的，一共分三级，并要求有5年的工作经验，不过这2个考试比较贵，顺利的话CFA三级考完花费两万多。 2.俯外，还有FRM（金融风险管理师），也是国际通用的，一共分两级，数学含量多一点，但影响度知名度不如CFA和CPA，考完需要花费6000多。 3.还有一些金融方面的入门证书，比如证券从业资格，银行从业资格，期货从业资格之类的，不是很难，全力复习一两个星期就可以过的。这些中可以选一两个考，因为这种证书几乎每人（财经类专业的大学生）都有，你没有的话就…… 4.还有个金融英语证书可以考虑一下，貌似是人民银行办的。问题八：金融学需要什么技能？金融学专业应该有全面掌握经济学科和金融学科的基础理论和基础知识； 系统掌握金融学的基本理论与分析方法、专业知识和业务技能；熟悉有关法律、政策和国际规则； 了解国内外金融学科和金融业的历史、现状和发展趋势；问题九：从事金融投资行业要俱备哪些证书与知识？ 10分 你好，我可以详细回答你，我就是喜欢这一行，很愿意和别人探讨。 首先介绍我自己一下，我是辽宁大学经济学毕业，我现在是在沈阳一家营业部工作，从最底层开始，营销人员做起和正常的销售人员没什么区别。但是营业部说我是211大学的可能以后做的好转正。但是也不是好做，至少能拉到六百万资产，每月净增2个客户才行，还有保持时间的要求。 我幸好是考了证券五科，期货两科外加会计从业资格。如果我没有考证券从业资格是上不了岗的，要实习到有从业资格才行。 我觉得你现在的想法太简单了，想做投资基金。我大学毕业的时候，易方达基金来我们学校招聘，区域经理，年薪25万以上。要求至少是211金融硕士以上，面试先到北京再去深圳好像，能去深圳面试的话包来返机票。有一个中山大学的硕士当场就说为了易方达专门赶来的。但是我估计至少也得复旦的金融硕士才行，而且属于能言参加各种社团实习的人。 而且还只是做销售类的工作，现在的金融人才太多了，去美国留学绝大部分的人都是去学金融和经济，所以基金公司招人就从留学高材生里挑就行了，或者国内知名大学的金融工程，数学专业里调就完事。非本专业的更难了。 所以你想要去金融投资基金类的非常难，除非你家里有关系或者你在这行混个十几年，像你这样的还是和我类似的先找一个营业部销售工作，了解一下这个行业再说吧。 或者要是你有毅力的话先考个CFA三级就有可能去基金公司，但是CFA难度很大，光是一次性考过的费用就要一万人民币左右，全英文答题。 如果还有什么想问的请继续，总的来说要想在正规岗位上混的特好，学历是不可避免的。除非你自己尝试去做操盘手什么的，但是成功率非常低，不成功可能正常好工作都找不到问题十：金融专业应该具备哪些基础知识？金融专业应该具备的基础知识包括：关于银行与证券、保险等非银行金融机构的理论与实务，关于货币市场、资本市场与国际金融市场的理论与实务，关于金融宏观调控及整个金融经济的理论与实务，以及关于金融管理特别是金融风险管理的理论与实务。主要研究方向有货币银行学、金融经济（含国际金融、金融理论）、投资学、保险学、公司理财（公司金融）。 金融专业是以融通货币和货币资金的经济活动为研究对象，具体研究个人、机构、 *** 如何获取、支出以及管理资金以及其他金融资产的学科专业，是从经济学中分化出来的。主要研究现代金融机构、金融市场以及整个金融经济的运动规律。

内幕交易太多，不防止不行

针对证券从业人员证券从业人员职业道德准则如下：一、敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，抵制违反规则及道德准则的行为。二、诚实守信，勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有信，珍视行业声誉与职业声誉，坚守契约精神，保护并合理运用受托资产，真实、准确、完整地披露相关信息，自觉抵制弄虚作假、误导欺等行为。三、守正笃实，严谨专业。从业人员应恪守职业操守，规矩做事、踏实做人、不偏不倚，客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务，自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。四、审慎稳健，严控风险。从业人员应牢固树立风险底线意识，提高风险识别、应对和化解能力，审慎执业，主动履行报告义务，严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为。五、公正清明，廉洁自律。从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观，清廉自律，在开展证券业务及相关商业活动中，应保持清爽规矩的共事关系、客户关系，自觉抵制直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。