基金从业法律法规第八章

私募基金的相关法律法规私募基金的相关法律规定有：1、从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。2、私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产、从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人；4、合格投资者达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人；5、合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定；6、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过相关法律规定的特定数量；7、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定；8、私募基金的合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人。私募基金的法律形式：1、公司型；2、有限合伙型；3、信托型；4、契约型。私人股权投资可以分为以下种类：1、杠杆收购；2、风险投资；3、成长资本；4、天使投资；5、夹层融资以及其他形式。综上所述，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益，私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构管理、运用私募基金财产从事私募基金销售业务的机构及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。【法律法规】：《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

2021年基金从业考试于3月27日举行，众所周知，基金从业考试分为科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，;科目二：证券投资基金基础知识;，科目三：私募股权投资基金基础知识，三个科目。其中科目一是必考科目，接下来我们今天着重讲解科目一考点内容，希望有所帮助。《基金法律法规》重点章节介绍科目一和科目二共用教材《证券投资基金》(第二版)上、下册，其中科目一知识点包含教材中的第1—5章、第16章、第20—26章，共13章的内容。其中第三章、第四章、第五章、十六章、第二十章、第二十二、第二十三，第二十四章、第二十五章、第二十六章都是属于重点章节。第十六章也是难点，文字多，记忆量大，含有计算性内容。《基金法律法规》命题特点1、出题灵活虽然说基金从业各科目题型均为客观选择题，但从近年来的考试情况来看，出题方式越来越灵活多变，考察范围更加全面和细化。在答案选项中，出题老师会穿插比较多容易混淆的考点来迷惑考生，或者在提问方式上几个问正确选项的中间穿插一个选错误选项的，这些都是常见的考试命题形式。因此考试过程中一定要认真审题，遇到不会的问题不要慌乱，多利用答题技巧来提高做题正确率。2、重点突出大家要清楚知道，基金从业已经全面采取无纸化机考模式，并且考题都是由考试题库中随机抽取，考察范围十分广泛，基本上教材每个章节都会涉及到有考题。不过考生可以放心的是，基金从业教材各章节重点是比较突出的，考生也可以利用这点，大大节省备考时间，只要着重去学习这些重点内容，基本问题不大。3、涉及少量计算题基金法律法规是偏文性质的科目，虽然近年来考试中也会涉及计算性质的题目，但是数量非常少，都是对基础内容的考察，考生在备考过程中只要将基础知识熟练记忆，深刻理解，通过考试就不是难题。

一、保守秘密的含义　　保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。　　基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。　　(1)商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。具体而言，从机构运营的角度看，可以包括对证券市场的分析报告、对某一行业的研究报告、投资组合、投资计划等;从机构内部治理的角度看，可以包括内控制度、防火墙制度、员工激励机制、人事管理制度、工作流程等。　　(2)客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求。另外，这些具有投资需求。客户的名单，本身也是一种商业资源，一般也属于机构的商业秘密。　　(3)内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。　　需要注意的是，保守秘密与守法合规中的举报他人违法行为并不冲突。职业道德要求基金从业人员保守秘密的信息是内容合法的信息，对于违反法律规定的行为，不构成秘密，应该积极监督和举报。　　二、保守秘密的基本要求　　保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：　　(1)应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。且无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。　　(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。　　(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。　　基金从业人员应当严格遵守所在机构的保密制度，不打听不属于自己业务范围的秘密，不与同事交流自己获知的秘密。如果某一秘密已经被泄露，应当尽快通知有关部门　　做出补救措施，防止损失进一步扩大。