期货证券从业资格证题目

有利于净化资本市场环境，健全体系需要改革和制度建设等工作。

文字游戏：“打击”之起净化的作用，“健全”…“体系”不能靠“打击”。

有利于健全资本市场法规体系。营造良好的资本市场发展环境。2011版教材p37(七)，(八)两条

历年证券业从业资格考试命题解析　　命题方式多种多样，如果考生对命题有个认知，那么在学习时，就会以命题的思维方式学习考点，这样能加强对考点的记忆和映像。基本的命题方式有如下几种：　　1. 根据重大法律、法规、政策命题。　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的"游戏规则"。证券市场的"游戏规则"当然就是相关的重大法律法规和政策了。　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。　　依据法律法规和政策命题，判断、单选、多选等各种题型都可以命题，这部分的内容是相当多的。命题方式既可以就法律法规本身命题，也可以就法律法规政策的内容命题。最近从山东人民出版社出版的一套《证券业从业人员资格考试一本通》，不仅从该命题要求预测押题，而且遵循以下各种命题原则，这是由为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，结合考点精讲精练。　　2. 依据各种概念、各种原则、重要公式、模型命题。　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容命题。　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释，可以从概念的内涵、外延、分类、对比、前提等不同角度命题。　　3. 依据市场限制条件命题。　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商，公司首发、增发、配股等，都有很多限制条件，这些条件很容易命题，多选题最常见，其他题型也可以出。　　这种题型往往包含"……应具备的条件是……"、"……应该……"、"……必须……"等语言形式。　　4. 依据时间要求命题。　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市、闭市有时间规定，上市公司的信息披露有时间限制，交易资料客户记录的保存有时间要求，等等，不一而足。时间限制长的，如基金管理人对基金的会计账册要保存l5年以上等。时间限制短的，如"集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理"。都限制到了秒。必须分秒不差。　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如"年、月、日、小时、分、秒"等时间概念。　　5. 依据数量要求命题。　　证券知识旱涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等。　　如股份公司最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少，等等。这些数量要求，选择题、判断题都可以命题。　　这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。　　6. 正面和反面命题。　　正面命题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化命题考查学员。　　存判断颢中，很多时候就是把教材中的原话拿出来命题，让学员判断对错。　　在选择题中，考题常常包含"以下说法正确的是( )"、"……是正确的……"等表达方式。　　另外就是正确的内容反面命题，在判断题中这种命题方法很常见。其他题型都可以命题。　　如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金，可以出判断题：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向命题。　　反向命题常见的方式是如"……以下错误的是……"、"……以下不正确的是……"、"……不符合……"、"……不属于……"、"不包括……"。　　7. 容易使学员混淆的内容命题。　　很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元和港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。　　这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。　　8. 依据重大事件命题。　　重大事件的时间、地点、人物、内容都可以命题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道·琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。　　9. 依据工作程序命题。　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等都可能成为考点。　　这种题型常常包含"……的顺序是……"、"……的流程包括……"、"第一步……第二步……第三步……"、"T+1日……T+2日……T+3日……"等语言。　　10. 依据主体的行为方式、行为主体命题。　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式命题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利与义务等都可能成为考试的对象。　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以命题。　　11. 依据行为范围、定义外延等命题。　　12. 依据主体的权利与义务命题。　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。　　这种题型命题主要有两种方式。一种方式是如"……的权利有……"、"……的义务有……"、"……的权利和义务有……"等。另一种方式是如"……的职责／职权是……"、"……应该／必须……"、"……可以／允许……"等。　　13. 依据禁止性行为规则命题。　　14. 依据事物之间的关系命题。　　15. 依据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等命题。　　欢迎指正或转载、补充，为广大考生献计献策！

【答案】：C证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。

目录证券业从业资格考试历年真题部分 2010年5月份《证券市场基础知识》真题 2010年3月份《证券市场基础知识》真题 2009年11月份《证券市场基础知识》真题 2009年9月份《证券市场基础知识》真题 2009年5月份《证券市场基础知识》真题证券从业资格考试历年真题答案部分 2010年5月份《证券市场基础知识》真题答案详解 2010年3月份《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年11月份《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年9月份《证券市场基础知识》真题答案详解 2009年5月份《证券市场基础知识》真题答案详解