证券从业人员十大准则

证券从业人员职业道德准则中九个基本要求如下：

《职业道德准则》以社会主义核心价值观为指针，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内涵，结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求，在借鉴国际经验的基础上。

从九个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求，具体包括九个方面：敬畏法律，遵纪守规；诚实守信，勤勉尽责；

守正笃实，严谨专业；审慎稳健，严控风险；公正清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，益国利民。

《职业道德准则》主要是针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出原则性要求。后续，中证协还将结合行业文化建设的要求制定证券行业诚信准则和业务操作手册。

《职业道德准则》发布实施后，各证券经营机构应当将《职业道德准则》的相关要求落实到从业人员管理、道德风险管理等体系之中，切实加强从业人员职业道德教育。

提升从业人员的道德水平及专业能力，防范道德风险，有效保护投资者合法权益，努力打造一支政治过硬、作风优良、业务精通的高素质从业人员队伍，推进证券行业做大做强。

（一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（二）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。（三）禁止损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（四）禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务。（五）禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（六）禁止接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂（一般意义上的贿赂包括受贿和行贿）。（七）禁止买卖法律明文禁止买卖的证券。（八）禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（九）禁止隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录交易。（十）禁止泄露客户资料。

证券从业人员职业道德准则中九个基本要求：

敬畏法律，遵纪守规；诚实守信，勤勉尽责；守正笃实，严谨专业；审慎稳健，严控风险；公正清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，益国利民。

证券从业人员职业道德准则注意：

“职业道德准则”发布实施后，各证券经营机构应将准则的相关要求落实到从业人员管理、道德风险管理等体系之中，切实加强从业人员职业道德教育，提升从业人员的道德水平及专业能力，防范道德风险，有效保护投资者合法权益。

努力打造一支政治过硬、作风优良、业务精通的高素质从业人员队伍，推进证券行业做大做强。职业道德准则是继《证券行业文化建设倡议书》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》之后，中证协发布的又一个推动行业文化建设落地的配套制度文件，是具有倡导性质的自律规则。