趣店审计师

又有11只中概股被列入“预摘牌”名单

又有11只中概股被列入“预摘牌”名单，这也是自3月份以来第七批被纳入名单的中概股公司，至此，这也使得名单上的“预摘牌”中概股数量上升至116家。又有11只中概股被列入“预摘牌”名单。

美国证券交易委员会（SEC）官网更新的名单显示，11只中概股于当地时间9日被列入其“预摘牌名单”。关注到这一变化的香港《经济日报》10日报道称，SEC于当地时间5月9日公布第7批中概股“预摘牌名单”，再以《外国公司问责法》（HFCAA）将11只中概股列入“预摘牌名单”中。

此前，针对SEC将多家中国公司列入“预摘牌名单”，中国外交部发言人赵立坚5日表示，这并不代表相关企业必然摘牌。这些企业是否摘牌或继续在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。

SEC官网公布的名单显示，被列入“预摘牌名单”的包括滴滴、陆金所、金山云、库客音乐、趣头条、51Talk、Antelope Enterprise、新氧科技、爱点击、叮咚买菜和兰亭集势。

《经济日报》称，SEC称，上述中概股必须在5月31日之前提交证据，证明自己不具备被摘牌的理由，否则将被列入“确定摘牌名单”。

台湾《中时电子报》称，此次是SEC自3月初以来所公布的第7批“预摘牌”中概股，至此美方已经将139只中概股列入该名单之中。此前四批共23家已经过了申辩期限，被列入“确定摘牌名单”。

美国证券交易委员会此前已将多家中国公司列入可能被逐出美国证券交易所的名单。中国外交部发言人赵立坚5月5日指出，我们注意到有关情况。

中国证券监管部门已经就此与美国监管部门做过沟通。据了解，中国企业被列入有关名单，是美国监管部门执行其国内法律的有关步骤。这并不代表相关企业必然摘牌。这些企业是否摘牌或继续在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。

赵立坚表示，中方始终坚持通过平等合作解决在美上市中概股公司审计监管问题。这符合两国资本市场和全球投资者利益。近期，中美双方监管部门均向媒体表示，双方正就审计监管合作保持密切沟通，着力推进此项合作。我们乐于看到中美监管机构达成满足双方监管要求和法律规定的合作安排。

根据美国证券交易委员会(SEC)官网，近日其又将包括11家中概股加入“预摘牌”名单。

具体名单为：新氧、Antelope Enterprise、爱点击、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴、趣头条和51Talk。

以上公司需要于5月31日前向SEC提供证据，证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明，则会被列入“确定摘牌名单”。

根据SEC此前公布的《外国公司问责法》，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在(自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的文件。

如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后(2024年初)面临立即退市。

鉴于过去几批操作，SEC会基本根据上市公司提交年报的顺序更新“名单”，所以理论上所有的中概股都会经历这个流程。相较于3月初首批名单引发显著波动，近期SEC的操作几乎未引起外界关注。

外交部：中国企业被列入名单并不代表被摘牌

外交部发言人赵立坚上周在例行记者会上表示，中国证券监管部门就此与美国证券监管部门沟通，中国企业被列入有关名单，是美方执行相关国内法的步骤，并不代表相关企业摘牌，这些企业是否摘牌和是否在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。

中国证监会于5月4日在官网文章《证监会认真贯彻中央政治局会议精神研究资本市场落实的政策措施》中表示，将稳步扩大资本市场制度型开放。拓展境内外市场互联互通范围，深化内地与香港资本市场的合作，推进境内企业境外上市监管制度落地。

证监会主席易会满在4月9日的中国上市公司协会第三届会员代表大会上，也曾提到过扩大资本市场制度型开放的事宜，表示会按照“尊重国际惯例、遵守国内法规”的原则，推动中美审计监管合作取得成果，为资本市场高水平开放，构建可预期的国际监管环境。

又有11家中概股公司被美SEC列入了“预摘牌”名单。金融虎网注意到，根据美国SEC官网显示，美东时间5月9日周二，其又将包括新氧、AEHL(原中国陶瓷)、爱点击互动、陆金所控股、库客音乐、兰亭集势、叮咚买菜、金山云、滴滴全球、趣头条、51Talk无忧英语等纳入“预摘牌”。

这也是自3月份以来第七批被纳入名单的中概股公司，至此，这也使得名单上的“预摘牌”中概股数量上升至116家。

去年12月，美国证券交易委员会(SEC)出台新规，要求在美国证券交易所上市的`中国公司应披露其所有权结构和审计细节，即使信息是来自相关外国司法辖区；该规则被认为是响应美国国会于2020年12月通过的《外国公司问责法》。自2021年7月以来，中国新股票在美上市遇阻。

金融虎网注意到，截至目前，针对此次被列入“预摘牌”名单，第七批11家中概股中已有新氧、陆金所控股、叮咚买菜、金山云、51Talk等5家公司进行了回应。

陆金所表示，2022年5月9日，美国证券交易委员会(“SEC”)在陆金所提交了截至2021年12月31日财年的表格20-F(“2021表格20-F”)年度报告后，暂时将公司命名为HFCAA下的委员会确定的发行人。公司理解SEC根据HFCAA及其实施规则做出了此标识，这表明美国证券交易委员会（SEC）已确定，该公司聘请了一名工作文件无法由美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）检查或调查的审计师，对2021年20-F表中的公司财务报表发表审计意见。

根据HFCAA，如果SEC确定公司提交了注册会计师事务所出具的审计报告，且该会计师事务所连续三年未接受PCAOB检查，SEC将禁止该公司的普通股和美国存托股（“ADS”）在美国国家证券交易所或场外交易市场进行交易。

陆金所表示，该公司的美国存托股在纽交所上市，每两个美国存托股代表一股普通股。该公司一直在积极探索可能的解决方案。公司将继续遵守美国适用的法律法规，并努力保持其在纽约证券交易所的上市地位。

新氧(Nasdaq: SY)回应表示，公司一直在积极探索可能的解决方案，以保护其利益相关者的利益。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规，努力保持其在纳斯达克股票市场的上市地位。

叮咚买菜(NYSE: DDL)表示，公司一直在积极探索可能的解决方案，以保护股东的利益。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规，努力保持在纽约证券交易所的上市地位。

金山云(NASDAQ: KC)表示，该公司正在密切监视不断发展的监管发展，以确保遵守包括中国和美国在内的所有相关司法管辖区的所有适用法律法规。

同时，为了为股东提供更大的流动性和保护，正如先前宣布的那样，该公司正在探索香港证券交易所的双重上市，但要遵守监管部门的批准和市场以及其他条件。该公司将继续关注可持续发展，以通过强大的环境，社会和治理实践为所有利益相关者创造价值创造。

51Talk(NYSE:COE)也表示，公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规，努力保持在纽约证券交易所的上市地位。

需要指出的是，中国企业被列入有关名单，是美方执行相关国内法的步骤，并不代表相关企业摘牌，这些企业是否摘牌和是否在美上市，取决于中美审计监管合作进展和结果。据双方监管部门公开披露的信息，双方正继续就监管合作保持密切沟通，加快推进合作。

据金融虎网此前观察，被SEC列入“预摘牌”的中概股公司名单几乎涉及了通讯、互联网、教育、汽车、电商、金融等各个行业。在金融科技领域，迅雷、水滴公司、乐信、趣店、泛华、慧择保险、嘉楠科技等此前也均被纳入了此名单。而根据SEC披露的“确定名单”显示，百度、微博、富途、爱奇艺、搜狐、金融壹账通、诺亚控股等23家公司被列入。

按照SEC官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，它们将会在披露2023年年报后(2024年初) 面临立即退市。

据金融虎此前了解，此前有200多家中国公司在美国上市，其中约20家公司在香港也有上市地位。有业内人士表示，随着“预摘牌”名单的不断扩大，预计回归港股上市的企业数量可能进一步增加。

北京时间2月9日报道，美国股市周四再次开启“血洗模式”，三大股指均大跌以上，其中道指再度暴跌超过1000点，为史上第二大单日下跌数字。市场仍在担心通胀抬头与国债收益率上涨等因素。纽约联储行长称今年可能加息4次。

截至收盘，道琼斯工业平均指数下跌点，报点，跌幅为。纳斯达克综合指数下跌点，报点，跌幅为。标普500指数下跌点，报点，跌幅为。

中国概念股

中概股全线下跌，其中包括：好未来（跌）、猎豹移动（跌）、中网载线（跌）、欢聚时代（跌）、蓝汛（跌）、诺亚财富（跌）、网易（跌）、新浪（跌）、达内科技（跌）、陌陌（跌）、微博（跌）、京东（跌）、搜狐（跌）、百度（跌）、搜狗（跌）、新东方（跌）、迅雷（跌）、500彩票网（跌）、第九城市（跌）、唯品会（跌）、红黄蓝教育（跌）、58同城（跌）、正保远程教育（跌）、宜人贷（跌）、畅游（跌）、阿里巴巴（跌）、台积电（跌）、易车（跌）、携程（跌）、和信贷（跌）、金融界（跌）、拍拍贷（跌）、聚美优品（跌）、信而富（跌）、乐信（跌）、途牛（跌）、中通快递（跌）、融360（跌）、房天下（跌）、寺库（跌）、兰亭集势（跌）、前程无忧（跌）、趣店（跌）。

少数上涨的公司包括：人人（涨）、华米科技（涨）、乐居（涨）。

小米生态链企业华米科技周四正式登陆纽交所，开盘价为12美元，较11美元的发行价上涨9%。但华米科技涨幅很快回落，并在盘中大部分时间破发，最终收盘上涨报美元。。根据此前公布的招股书信息，华米在纽约证券交易所挂牌，股票代码“HMI”，共发行1000万股ADS。招股书显示，截至2017年11月30日前两个月，华米的营收为亿元人民币（约合7160万美元），净利润为5220万元人民币（约合790万美元）；在2017年第四季度，华米智能可穿戴设备的出货量为650万件。

网易周三盘后发布了该公司截至2017年12月31日的第四季度及全年未经审计财报。财报显示，网易第四季度净营收为人民币146亿元（约合22亿美元），同比增长；归属公司股东的净利润为人民币亿元（约合亿美元），较上年同期的人民币亿元下滑。

美国科技股也全线下跌，其中跌幅显著的包括：Yelp（跌）、特斯拉（跌）、Snap（跌）、惠普（跌）、Netflix（跌）、英特尔（跌）、艺电（跌）、Square（跌）、微软（跌）、柯达（跌）、英伟达（跌）、美光科技（跌）、Facebook（跌）、亚马逊（跌）、Alphabet（跌）、Roku流媒体（跌）、PayPal（跌）、西部数据（跌）、雅虎（跌）、高通（跌）、Adobe（跌）、博通（跌）、AMD（跌）、IBM（跌）、eBay（跌）、速汇金（跌）、Fitbit（跌）、苹果（跌）。

上涨的公司包括Twitter（涨）等。

Twitter在周四盘前公布了第四季度财报，当季营收为亿美元，同比增长2%。净利润为9110万美元，而上年同期净亏损亿美元。第四季度，Twitter营收超出了分析师平均预期的亿美元，主要受数据授权营收和视频广告营收增长所推动。

基于美国通用会计准则(GAAP)，Twitter第四季度首次实现盈利，达到9110万美元，每股摊薄收益12美分。相比之下，Twitter上年同期亏损亿美元，每股摊薄亏损23美分。基于非美国通用会计准则(non-GAAP)，Twitter第四季度净利润亿美元，每股摊薄收益19美分。Twitter业绩大幅超出华尔街预期，推动其股价一度大涨30%。

索尼美国存托股下跌，据外媒最新消息称，谷歌正在开发一种会员模式的流媒体游戏服务，落地设备是视频棒Chromecast，另外谷歌也有可能在开发专门的游戏设备，用于游戏的操控。谷歌强势杀入流媒体游戏和相关硬件市场，这对索尼PlayStation游戏部门无疑是一个利空。

高通周四称，该公司董事会成员一致投票决定否决博通修改后的1210亿美元收购要约。高通称，董事会判定博通的收购要约“大幅低估”了高通的价值，而且鉴于交易失败的重大下行风险，该要约还无法满足监管要求。另外，高通还表示该公司已主动提出与博通召开会议，以便商讨双方是否可以解决估值过低的问题。