存托凭证基金从业哪一章

【 #证券考试#导语】中国证券业协会发布”“关于《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021）》的公告”， 无 我为大家整理内容如下供考生参考：　　第一章金融市场体系 　　第一节金融市场概述　　掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能。　　掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。　　第二节全球金融市场　　了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者。　　了解国际金融监管体系的主要组织。　　了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。　　第二章中国的金融体系与多层次资本市场　　第一节中国的金融体系　　了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。　　了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求。　　了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制。　　了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施；了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。　　第二节中国的多层次资本市场　　掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。　　熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、创业板的概念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。　　了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；熟悉科创板重点服务的企业类型和行业领域；熟悉科创板的制度规则体系；掌握科创板的上市条件及上市指标；掌握科创板制度设计的创新点。　　了解创业板改革的背景及定位；熟悉创业板改革的制度规则体系；了解改革后创业板与科创板的差异。　　第三章证券市场主体　　第一节证券发行人　　掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。　　掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。　　第二节证券投资者　　掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者的结构及演化。　　掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。　　掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。　　第三节证券中介机构　　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容；了解证券公司业务国际化。　　熟悉证券服务机构的类别；了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。　　第四节自律性组织　　掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。　　熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责。　　熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。　　第五节投资者保护机构　　掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。　　了解投服中心设立的意义；熟悉投服中心的职责与主要业务。　　第六节证券监管机构　　熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。　　第四章股票　　第一节股票概述　　掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。　　掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。　　熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。　　了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。　　第二节股票发行　　熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。　　掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式；了解新股网上网下申购的要求。　　熟悉股票退市制度。　　第三节股票交易　　掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作。　　掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券委托的形式；掌握委托指令的基本类别；熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解委托指令撤销的条件和程序；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解涨跌幅限制等市场稳定机制；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户。　　熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。　　熟悉沪港通、深港通和沪伦通的概念及组成部分；了解沪港通、深港通股票范围及投资额度的相关规定；了解沪港通与沪伦通的区别。　　了解科创板交易的特别规定。　　第四节股票估值　　掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。　　熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票投资价值的因素；了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。　　第五章债券　　第一节债券概述　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点。　　掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；熟悉可交换债券与可转换债券的相同点与不同点；了解我国企业债的品种和管理规定。　　熟悉我国公司债券和企业债券的区别。　　掌握国际债券的定义、特征和分类；熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。　　掌握资产证券化的定义与分类；熟悉资产证券化各方参与者；熟悉资产证券化的具体操作要求；熟悉资产支持证券的概念及分类；熟悉资产证券化的主要产品；了解资产证券化兴起的经济动因；了解我国资产证券化的发展历史。　　第二节债券发行　　掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。　　了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。　　熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。　　熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。　　熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。　　熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排与非公开发行公司债券的特殊安排。　　了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。　　第三节债券交易　　掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。　　掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。　　了解银行间债券市场、交易所债券市场与商业银行柜台交易市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。　　第四节债券估值　　熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；了解债券报价与实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；熟悉可转换公司债券的要素。　　了解利率的风险结构和期限结构的概念。　　第六章证券投资基金　　第一节证券投资基金概述　　掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉各种特殊类型基金的概念；了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；了解我国证券投资基金的发展概况；熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容。　　第二节证券投资基金的运作与市场参与主体　　熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险；熟悉基金市场参与主体。　　第三节基金的募集、申购赎回与交易　　熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。　　第四节基金的估值、费用与利润分配　　熟悉基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；熟悉基金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式。　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分配的原则；熟悉基金自身投资活动产生的税收；熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。　　第五节基金的管理　　了解基金的投资理念与投资风格；掌握基金公司的投资管理过程；熟悉主要的基金业绩评估方法。　　第六节证券投资基金的监管与信息披露　　熟悉基金监管的含义与作用；熟悉我国基金监管机构和自律组织；熟悉对基金机构的监管内容；掌握对公募基金销售活动的监管内容；掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容；熟悉基金信息披露的含义与作用；掌握基金信息披露的禁止性规定；熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。　　第七节私募证券投资基金　　掌握私募证券投资基金的基本规范；熟悉私募基金的募集程序与私募基金财产投资要求；熟悉私募基金管理人及从业人员等主体规范要求；了解私募基金的信息披露。　　第七章金融衍生工具　　第一节金融衍生工具概述　　掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握大宗商品类金融衍生品概念及其分类；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。　　了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融衍生工具市场的特点与功能；了解我国衍生工具市场的发展状况。　　第二节金融远期、期货与互换　　掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期货的种类与基本功能。掌握商品期货的定义与种类。　　了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；了解收益互换的应用。　　第三节金融期权与期权类金融衍生产品　　掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类；了解金融期权的主要风险指标；了解期权品种及其应用。　　第四节其他衍生工具简介　　熟悉存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。　　第八章金融风险管理　　第一节概述　　熟悉风险的三种定义；掌握金融风险的概念与特征；掌握风险管理的内涵与目标；熟悉风险管理策略的概念及特点；了解风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念。　　第二节金融风险管理基本框架　　了解风险管理的流程；了解风险管理的组织机构；熟悉风险偏好与风险容忍度；了解风险限额的原则和理念、风险限额的类别；了解限额管理的环节；掌握资本定义和功能；熟悉资本的主要类别；掌握风险覆盖率和资本杠杆率；熟悉压力测试的定义和标准、压力测试的情景和方法。　　第三节市场风险管理　　掌握市场风险的定义和不同的市场风险类型；了解市场风险在业务中的暴露；掌握市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标；熟悉市场风险的应对中的限额管理、估值管理、对冲管理、绩效和激励管理。　　第四节信用风险管理　　掌握信用风险的概念、内涵和构成要素；熟悉交易对手信用风险；熟悉证券类机构面临的主要信用风险；熟悉传统信用风险评估和现代信用风险经典量化模型的基本方法和理念；熟悉证券公司全面风险管理体系的主要构成；熟悉证券类机构信用风险控制的主要指标限制；熟悉交易对手信用风险管理的主要措施；熟悉信用风险缓释、信用风险转移的主要工具和基本的信用衍生产品。　　第五节流动性风险管理　　掌握流动性和流动性风险的定义与分类；了解证券类机构流动性风险的表现；熟悉证券公司流动性风险的衡量指标；了解流动性风险测算模型；熟悉流动性风险管理的策略和技术。　　第六节操作风险和声誉风险管理及其它　　掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念；熟悉操作风险的分类、评估和管理方法；了解声誉风险的来源和管理原则；熟悉声誉风险的管理方法；熟悉战略风险的来源；了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。　　第七节我国证券公司风险管理实践　　熟悉我国证券公司风险管理体系建立与发展历程；熟悉我国证券公司风险管理基本情况。

第一节 证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。第二节 证券市场的参与者1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。5、证券监督机构，在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。第三节 证券市场的地位与功能1、金融市场是资金融通的市场。资金的融通简称为融资，一般分为直接融资和间接融资两种。根据金融市场上交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。证券市场是现代金融体系的重要组成部分，而且它与金融市场体系的其他组成部分有密切的联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷的资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构的业务都直接或间接于证券市场相关，而且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有很多的交叉。2、证券市场的基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配置功能，是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的。第二章 股票（1-2）第一节 股票的特征与类型1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。3、股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。4、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股。5、股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票的款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。不记名股票的特点是：第一，股东权利归属股票的持有人；第二，认购股票时要求缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。6、股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票的特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。7、票面价值即面值，是指在股票票面上标明的金额。8、帐面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表的实际资产的价值。9、清算价值是公司清算时每一股所代表的实际价值。一般在实际中，清算价值低于帐面价值。8、内在价值又称为理论价值，也即股票未来收益的净现值，它取决于股息收入和市场收益率。股票的内在价值决定股票的市场价格，但又不一定完全相等，股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。9、市场价格，一般是指股票在二级市

随着距离证券从业考试时间越来越近，考生们心情也变得越来越紧张。为了让考生们增强信心，下面深空网为大家详解一下关于证券从业考试各章节重点和分数权重，是大家对证券从业考试更加了解。内容导航证券从业考试重点证券从业备考技巧证券从业准考证打印证券从业成绩查询　　证券从业考试重点《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定第二章 证券经营机构管理规范考分权重：20分重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;第三章 证券公司业务规范考分权重：35分重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求;存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;。经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。第四章 证券市场违法违规及法律责任考分权重：5分重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;诱投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;《金融市场基础知识》第一章 金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。第二章 中国金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能;主板、中小板、创业板的概念与特点;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。第三章 证券市场主体考分权重：12分重要考点举例：证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所和证券业协会的职能;国务院证券监督管理机构及其组成。第四章 股票考分权重：22分重要考点举例：股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。第五章 债券考分权重：23分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;第六章 证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;不同类型基金利润分配的原则;基金信息披露的禁止性规定;对非公开募集证券投资基金的基本规范;第七章 金融衍生工具考分权重：12分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;第八章 金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的三种定义;损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;风险管理的内涵与目标;市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。　证券从业备考技巧1.重视考纲证券从业资格考试采取自学的考生，学习方法很重要，如何提高效率，最大化地利用时间?对教材地毯式轰炸是绝对不可取的。我们应该重视考试大纲，看多几次考纲，把每个章节需要掌握的要点熟记于心，按照大纲复习，效率才会高。2.夯实基础基础一定要掌握好，不能急于求成，不要以为把考纲教材刷一遍就可以了，人是有遗忘曲线的，所以需要大家反复复习，尤其是针对重要知识点和考试常考内容。虽然过程是枯燥，但绝对是有必要的，如果没有持之以恒的决心，那么想要快速通过考试不是一件容易的事情。3.做题归纳备考证券从业资格考试可以总结为三大要点：第一是考试大纲，第二是做题，第三是总结和归纳。证券从业考试只有客观题，多做题，特别是做往年的真题，从做题中掌握考试重点内容，熟悉出题的“套路”，绝对是有用的。做题也不能无脑做，要把考题内容和复习到的相关知识点联系起来。做错的题不要只是看一下答案，要分析自己做错的原因，及时发现自己理解不透彻的知识点，查漏补缺。将错题整理好，后把难点、容易混淆的点通过归纳总结梳理，后期复习的时候再拿出来看看。调整备考心态，找到正确的方法，相信大家都能通过证券从业资格考试!　证券从业准考证打印证券从业资格考试准考证打印时间考生若成功报名证券从业资格考试，可以在考试日前三天，登录报名网站，按照相关提示打印准考证。准考证上会有相应考试时间及考试地点，考生务必要留心!证券从业资格考试准考证打印流程考生成功报考证券从业资格考试后，准考证上包括了个人信息、考场须知、考场地图、考场号及考场位置等相关信息。打印准考证的时候，考生只需点击单条打印或者全部打印即可!准考证打印流程：第一步：考生登录中国证券业协会报名平台—选择准考证打印第二步：预览个人准考证信息——直接打印出准考证准考证打印注意事项1、考生打印证券从业资格考试准考证的时候，只需用普通A4纸打印，无需打印彩色版本。建议打印多份，留着备用。2、证券从业资格考试准考证上是没有照片的，进入考场之前，会进行现场拍照。3、考生打印准考证过程中，可能会遇到网络崩溃的状况。这时候最好的解决方法是错开高峰期，耐心等待。记住截止日之前一定要完成准考证的打印，否则无法参加考试。4、打印证券从业资格考试准考证的时候，考生需认真核对准考证相关信息，比如姓名、身份证等是否正确。确认完全无误后，方可打印准考证。深空网温馨提示：考生务必妥善保管打印好的证券从业资格考试准考证，根据准考证上的考场地点，可提前进行踩点，避免考试当天因路线不熟而影响考试!关于证券从业资格考试准考证打印时间及流程，务必提前掌握!　证券从业成绩查询证券从业资格考试成绩公布时间相信大家都心中有数，证券从业考试还未开始，因此成绩自然暂时也没有公布出来。不过我们可以根据历年的时间，来预测出成绩公布的时间。根据历年的考试时间及成绩查询时间显示，考试结束以后，一般在3~5个工作日内，考生们就可以查询自己成绩了，而根据年证券从业考试最近的一次考试时间来看，第一场的考试安排在3月初，而成绩查询时间在3月5日就可以查询了。所以，假如证券从业资格考试能够如期举行的话，一般都能够在3月份~或者4月初的时候成绩就会公布出来了。证券从业考试如何查询分数?对于证券从业考试的分数，查询方式主要有以下两种：方式一考生登录中国证券业协会官网页面以后，点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。要注意的是，每次点击查询成绩的页面链接都不一样，考生进入页面以后一定要选择好参加考试的正确时间，填写好相关个人信息才会准确查询到自己的成绩。方式二同样需要登录进入中国证券业协会官网，然后点击计入考试成绩查询页面，网址，然后选择“成绩合格证打印”点击进入到页面，在填写完个人信息后点击“查询”按钮，最后点击打印，即可将自己的分数成绩单打印出来。

基础［总结］　　有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）　　有价证券按发行主体分：按是否在交易所挂牌分：按募集方式：　　1政府证券1 上市证券1公募证券　　2政府机构证券（我国不允许）2 非上市证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）　　3公司证券（包括金融证券）（凭证式国债，普通开放式基金）　　按代表的权利性质分：股票债券 其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）　　有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性　　证券市场的特征：A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C风险直接交换的场所　　证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能　　证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）　　证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展　　国际证券市场发展趋势：A市场一体化B投资者法人化C金融创新 D 金融机构混业化E交易所重组公司化F 证券市场网络化G金融风险复杂化　　H金融监管合作化　　中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）　　WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易2成为交易所特别会员3设立合营公司从事基金管理业务　　4加入三年内设立合营证券公司从事A股 B股H股和政府债，公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构　　股票的性质：股票的特征：股票的类型： 股票的价值：　　A有价证券1收益性A普通股票和优先股股票（权利不同分）1 票面价值　　B要式证券2风险性B记名股票和无记名股票（是否记名分）2 账面价值（净值OR每股净资产）　　C证权证券3流动性C有面额和无面额股票（是否标明金额分）3 清算价值　　D 资本证券4永久性股票的价格：理论价格＝预期股息／必要收益率 4 内在价值（理论价值OR未来收益的现值）　　E综合权利证券5参与性市场价格　　影响股票价格的因素：　　A公司的经营状况 （1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害）　　B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支）　　C政治因素（1战争 2 政权更迭 3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化）　　D 心理因素E稳定市场的政策与制度安排 （技术性停牌 临时停市）F 人为操纵因素　　普通股股东的权利：　　1重大决策参与权2公司资产收益权和剩余资产分配权 3优先认股权4查阅公司资料 5交易股票　　清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东　　我国股票按投资主体分：国家股 法人股社会公众股 外资股债券的特征：偿还性流动性安全性收益性　　债券分类：发行主体分（政府债券金融债券 公司债券）按付息方式分：零息债券附息债券息票累积债券 浮动利率债券　　按形态分类：实物债券凭证式债券记账式债券广义政府债券属于公共部门债务 狭义属政府部门债务　　政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债特种国债　　储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主　　记账式国债利率由记账国债承销团投标确定 储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定　　公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债　　国际债券特征：资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障 以自由兑换货币作计量货币　　龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券　　投资基金的特点：集合投资 分散风险专业理财基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展　　基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会　　基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险　　金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险）　　金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具　　金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具 按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互　　换及混合交易合约） 货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据） 其它类　　金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新　　期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响 基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升　　权证的要素包括：类别标的行权价格存续时间（6个月以上24个月以下）行权日期行权结算方式行权比例　　可转债换发行时证券的性质分：可转换债券可转换优先股　　存托凭证（DR）也称预托凭证 对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低　　ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算ADR 须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益 股利发放以美元支付 规避投资政策限制　　资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化应收账款证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化）　　按地域分类（境内资产证券化离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型 债权型 混合型）　　资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）　　资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构 承销人投资者　　证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度（注册制核准制）　　我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准 保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信　　我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价　　荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》　　会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免　　《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾）　　中小板的“两个不变” （尊守的法律法规不变 发行上市条件信息披露要求不变） “四个独立” （运行独立监察独立代码独立指数独立）　　基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）　　计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）　　几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）　　股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈利无股息的一个例外）　　债券收益：债息收入资本利得再投资收益　　公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分D 外部赠与资产　　系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀）非系统性风险：信用风险经营风险财务风险　　证券资产管理是实现委托资产收益的最大化　　证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会　　证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则　　经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险　　自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制　　投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险 研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突　　业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险　　净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-+证监会认定的其　　证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2 亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D 其它条件　　证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段　　证券市场监管的意义：保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策　　国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者保证市场公平效率和透明 降低系统风险　　信息披露：全面性真实性时效性　　操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒　　内幕信息包括：1分配股利或增资计划2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的 30%　　5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案　　证券业协会三大职能：自律服务传导　　证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法