基金从业人员购买基金报备

狗眼会看人高吗
  • 回答数

    2

  • 浏览数

    8206

首页> 金融从业> 基金从业人员购买基金报备

2个回答默认排序
  • 默认排序
  • 按时间排序

Mco淡雅

已采纳

首先,基金行业工作人员的家属只要不是基金或证券从业人员,都可以买卖股票或基金。这一点从未受到中国证监会法律法规的限制。证监会只要求基金公司加强对家庭成员购买股票基金的管理和报告制度。具体规定由各基金公司内部执行,如购买和开户的季度报告。

164评论

锦瑟安年伴君三生

基金公司所有从业人员的父母、配偶、子女等亲属的股票账户都须报备。此外,基金托管银行从事基金托管业务人员的亲属股票投资账户也须报备。包括:一、基金公司应要求从业人员亲属“只能”在公司“指定”的证券公司、期货公司开立股票及其衍生品交易账户,并向公司申报账户交易信息。二、基金公司应要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前申报,经公司审查后方可在批准日当天进行买卖。三、基金公司应当要求从业人员对亲属的股票及其衍生品交易情况进行持续申报,至少每季一次。四、相关制度和程序不完善的,将视情节依法对基金公司及董事长、总经理采取相应行政监管措施。五、相关制度和程序未能有效执行的,将视情节依法对公司及总经理、其他相关人采取行政监管措施等。没有按规定报备,可以给予警告、停职、并处五万元以下罚款。

140评论

相关问答