基金从业微信练习题答案

基金从业选择题可细分为三类：

类型一：普通单选题，题量最多。

【示例】以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是(　　)。

A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务

B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

参考答案：C

类型二：组合单选题。穿插在100题中，题量少于普通单选题。

【示例】基金管理人合规部门的合规检查内容包括(　　)。

Ⅰ.重大关联交易的执行情况

Ⅱ.基金公司投资决策的依据

Ⅲ.股东会、董事会、监事会是否有效运转

Ⅳ.公平交易原则的遵循情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

类型三：案例分析题。一般2个案例分析题，6个小题。

【示例】根据材料，回答1-3题：投资者张某有1000万元基金用以投资，某基金销售机构的销售人员小王向张某推荐了4只基金：基金一是公募基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股权基金;基金四是私募艺术品基金。

1.投资者张某是该基金销售机构所认定的合格投资者，风险承受能力为C5，上述基金中，可以投资的基金是()

A、基金一、基金二

B、基金二、基金四

C、基金一、基金二、基金三、基金四

D、基金三、基金四

参考答案：D

参考解析：C5为风险承受能高的，所以四款产品都适合张某。

考点来源：第22章第4节

2.张某准备投资证券投资基金，上述基金中属于证券基金的是()

A、基金一、基金二

B、基金一、基金二、基金四

C、基金一、基金三、基金四

D、基金一、基金二、基金三

参考答案：A

参考解析：基金三和基金四属于另类投资。

3.张某最终决定投资101万元申购基金，基金申购费用为1%，则张某申购可得到的基金份额为()

A、100万份

B、万份

C、万份

D、101万份

参考答案：A

参考解析：101(1+1%)=100万份。

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1证券投资基金筹集的资金主要是投向（）答题区域 A有价证券B股票C债券D国债※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 2在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。答题区域 A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 140 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 3关于ETF以下哪项描述是正确的：（）。答题区域 A我国ETF在发售时一般按1元份计价BETF基金份额折算由基金托管人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记C在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元D以上说法都不正确※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 70，72，73 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：ETF基金份额折算由基金管理人办理，并由证券登记结算机构进行基金份额的变更登记；在二级市场上，基金申报价格最小变动单位为元。 4交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指：（）。答题区域 A基金经理可以直接向交易员下达投资指令B基金经理可以直接进行交易C投资指令必须经董事会讨论后方能确定D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 99 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 5证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。答题区域 A确定证券投资政策B进行证券投资分析C进行个别证券选择D投资组合的修正※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 265 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 6基金管理公司必须以（）为会计核算主体。答题区域 A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D每只基金※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 183 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 7从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C机构客户D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 6 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 8因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。答题区域 A不承担责任B承担全部责任C承担连带责任D承担小部分责任※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 123 页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 9公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。答题区域 A法律形式不同B投资者的地位不同C基金营运依据不同D运作方式不同※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 9 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 10复核后的会计信息由（）对外披露。答题区域 A基金管理公司B基金托管人C基金份额持有人大会D基金份额持有人※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 126 页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 11在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。答题区域 A当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息B公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。C试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度※专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第 301 页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。

缺一些课间测试的答案，不过那个可以做一遍，然后看答案的，不难过一、证券从业人员职业道德练习题一：1、C2、√练习题二：1、A2、ABCD3、ACD4、A练习题三：1、B2、BCD练习题四：1、A2、AD考试（得分：100分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 C 2 × 3 √ 4 D 5 1346 1234 7 × 8 × 9 × 10 √11 × 12 √ 13 × 14 B 15 ABCD16 ABCD 17 √ 18 √ 19 ABCD 20 ×二、金融期货产品与制度设计练习题一：BCBD练习题二：ABCCAD练习题三：ABCDBACD练习题四：BABDA练习题五：ABCDB练习题六：ACDDB练习题七：ABCDA练习题八：ABCDB考试（得分85分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D 2 ABCD 3 D 4 D 5 CD6 A 7 C 8 ACD 9 CD 10 B11 ABC 12 B 13 BD 14 D 15 D16 AC 17 AD 18 A 19 A 20 A三、我国证券市场法律体系练习题一：DD练习题二：CAABCDE练习题三：ABDEBA练习题四：ABCDAB练习题五：BBC练习题六：AB练习题七：DA练习题八：ABCBA练习题九：BCBCD练习题十：BA考试（得分90分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D 2 D 3 CDE 4 × 5 BC6 × 7 BC 8 D 9 D 10 ×11 ABCD 12 B 13 × 14 C 15 C16 ABC 17 √ 18 √ 19 BCD 20 ×四、基金从业人员职业道德及法规要求练习题一： AABCD× 练习题二： AABD √练习题三： BABC ×考试（得分95分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D 2 B 3 B 4 C 5 ABCD6 ABD 7 D 8 ABCD 9 ABCD 10 全选11 ACD 12 全选 13 全选 14 全选 15 ×16 √ 17 × 18 × 19 × 20 √五、基金业发展概况及基金管理公司监管练习题一： BCABCD练习题二： CAC ×练习题三： AABCD √考试（得分95分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D2 C3 B4 D5 C 6 A 7 A8 全选 9 全选10 BC 11 ACD12 全选 13 全选14 全选15 √ 16 ×17 × 18 ×19 √20 ×六：金融衍生产品练习题一：1、ABD2、B练习题二：1、ABC2、C练习题三：1、B 2、C 3、B练习题四：1、A 2、BCD3、ABCD练习题五：1、D 2、B练习题六：1、B 2、B考试（得分92分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 C 2 C 3 C 4 D 5 B6 B 7 B 8 A 9 A 10 A11 B 12 ABCD 13 B七：证券投资基金募集与运作的法规与监管练习题一：练习题二：考试（得分90分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 C 2 B 3 B 4 ABD 5 ABC6 ACD 7 √ 8 × 9 × 10 ×八：证券投资基金销售发展与规范练习题一：DABCD练习题二：CABCDEB练习题三：ABCDABCDB考试（得分100分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 A 2 D 3 A 4 ABCD 5 ABCD6 ABCD 7 B 8 A 9 B 10 B九：证券投资基金在新会计准则下的会计核算测试一：1、ABCD；2:A测试二：1、B；2:ABCD考试（得分90分）序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案 序号 答案1 D 2 A 3 C 4 ABC 5 AC6 ABCD 7 BCD 8 × 9 √ 10 √融资融券( 93分)1、A2、C 3、B 4、A 5、C 6、ABCD 7、AC 8、ABCD 9、ACD 10、ABCD11、对 12、对 13、错 14、对 15、错监督管理条例（90分）1、C 2、D 3、D 4、A 5、C 6、B 7、ABD 8、ABCD 9、AD 10、ABCD11、ABD 12、ABCD 13、ABCD 14、对 15、对 16、错 17、错 18、对19、错 20、对

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