证券从业证券登记

脾气很冲容易感动
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醋味

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1. 查询证券从业资格证书编号有两种方法,分别为:登录中国证券业协会平台“从业人员管理平台”输入用户名和MI码进行查询。2.或者登录中国证券业协会平台,点击“信息公示”,进入“从业人员基本信息公示”,通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。

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温柔矫情

证券行业专业人员水平评价测试登记管理结合《测试细则》相关规定可知:一般业务水平评价测试达到基本要求的,可以通过所在证券公司向协会进行登记,登记类别为一般证券业务。专项业务水平评价测试中,证券投资顾问专业能力水平评价测试达到基本要求的,可以通过所在证券公司向协会进行登记,登记类别为证券投资咨询(证券投资顾问);证券分析师专业能力水平评价测试达到基本要求的,可以通过所在证券公司向协会进行登记,登记类别为证券投资咨询(证券分析师);保荐代表人专业能力水平评价测试达到基本要求的,可以通过所在证券公司向协会进行登记,登记类别为保荐代表人。证券行业专业人员水平评价测试登记信息证券行业专业人员水平评价测试登记信息包括基本信息、专业能力水平评价情况、从业经历及相关情况、诚信情况及其他执业声誉情况等。证券行业专业人员水平评价测试登记注意事项1、证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备且符合规定的,协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。登记信息不完备或者不符合规定的,证券公司及相关人员应当按照要求及时补正。2、登记人员从事的业务类别发生变化的,证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。3、登记人员离职的,证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。证券行业专业人员水平评价测试执业条件证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件,并按照规定在中国证券业协会登记。证券公司从业人员应当持续符合下列条件:1、品行良好;2、具备从事证券业务所需的专业能力,掌握证券业务相关的专业知识;3、最近3年未因犯罪被判处刑罚;4、不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款的情形;5、未被中国证监会采取证券市场禁入措施,或者执行期已经届满;6、法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。

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