证券从业有没有枪手

会被罚款，然后也会被拘留，涉嫌经济犯罪，也会被没收所有的违法所得。

经纪人证考试能作弊吗？答：经纪人证考试不能作弊，任何考试都不能作弊，作弊是要取消考试资格的。

这种行为属于严重的违法行为，而且这个数量也是特别多的，会受到法律处罚，他有可能会判处有期徒刑。

应该会把他们把赚的钱全部交出来，然后再处一定金额的罚金。

一，从业人员违规炒股，7年赚5500万。

为什么这么多的人都喜欢选择金融行业，因为这个行业的前景非常广，如果毕业之后能够成为一名股票分析师，然后再凭借着自己的努力做上总主管，那么就有很多盈利的机会。可是赚钱也要注意方式，千万不能违规操作。有一名证券从业者就因为违规操作而被查获，他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某，在这个行业摸爬滚打了多年，所以说对于其中的操作都非常的熟悉，才敢如此的胆大妄为。

二，行为被发现后领罚单。

要知道短短的7年时间，通过自己不正当的操作盈利5,500万元人民币，这是一个相当巨额的数字。但是常在路边走，哪有不湿鞋，现在被抓到之后肯定是要领罚单的。除了要舍不得惩罚之外，可能这份工作也保不住了，因为证券行业对于从业人员有明确的规定和要求，自己是不能从事非法盈利的。

三，你知道会被如何处罚他吗？

因为非法营利的数字实在是太巨大了，所以说他的想法也是相当的严重，按照正常的操作，非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的，被抓到之后需要把赚的钱全部交上去，还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗？啊，这件事情解决之后，他还要负一定的法律责任，也就是还需要坐牢。工作也丢了，赚的钱全部还回去，还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。

会被罚款，然后也会被拘留，会作出行政处罚，收违法所得。

上海证监局认为，刘某作为证券从业人员，利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定：责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得万元，并对刘某处以万元罚款。

近日，沪上涌现出了一批考场*的“枪手”，这样的公开作弊竟很流行。用8000元就能买张从业资格证书大学生成了“*主力军”　　 小王是某合资软件公司的助理研究员，但最近却被亲戚拖去参加“风马牛不相及”的经纪人考试。下班后在家恶补证券常识，被弄得焦头烂额的小王连声感叹“隔行如隔山”。“找我*的是我叔叔，他从事这一行十几年，但9月份公司却停了他的薪水。”小王告诉记者，他的叔叔在之前两次考试中都以区区几分的微弱劣势“不幸出局”，但这次公司动起了真格，要求他必需拿到证书。“他快50岁的人了，让他突然去死记硬背是很难的，所以才叫我帮他去考。”记者从小王的叔叔韩某处了解到，40、50年龄段是国内经纪人队伍的主体，由于机考很难通过，他们纷纷打起了亲戚*的主意。据韩某说，小王的女友小杨也被拉入了*阵营。这些应试能力强的大学生成了名副其实的“*主力军”。　　 熟悉经纪人业务的人士说，目前被统称为经纪人的大致有两类，“一类没有底薪，收入主要靠吸引客户到公司开户和客户交易佣金提成，属于外聘。”这类经纪人一般不作为公司的正式员工，也不涉及人事及档案关系，聘用关系比较灵活，故而在队伍中所占比例很大。另一类则是公司负责营销的前台人员。由于资本市场的持续惨淡，靠交易量吃饭的券商自身就不景气，而拿不出资格证就成为裁撤没有劳动合同的“编外”经纪人的借口之一。据悉，今年4月出台的《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人应当具有证券从业资格。这一纸规定，就这样成了公司裁员的利器。　　 “我们做这行也算得上‘老法师’，实际上就是混个脸熟，越老越值钱，哪里需要懂这么多理论知识？”经纪人皮某向记者抱怨。记者在google、百度等搜索引擎中输入“证券经纪人”、“*”、“*”字样，出现的*信息证实这一“作弊军团”远比想象中的更为庞大。“其实*的事早就有了，但那时没有硬性规定持证上岗，很少有人舍得花这个冤枉钱，现在是逼上梁山。”皮某说。　　考试“市价”一科4000元　　 “上个月从业考试我们包办了31个，没有一个被发现的！”职业*人赵某胸脯拍得震天响，声称一切包在他们身上。记者了解到，目前的经纪人考试“市价”4000元一科目。据悉，下月6、7两日即将举行的考试分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》以及《证券投资基金》。“你放心，我们是专业团队，的。”赵某还发给记者一份象征其“专业性”的历史“过线”纪录。从“成功案例”上看，经纪人寻求*的人数近期确实大大增加。记者还试图拨打一位身在北京的*人电话，但一直占线，这位*人的助手通过网络告诉记者，最近咨询*的人特别多，可以稍后再打。　　 但令人费解的是，既然有关部门订立了持证上岗的规定，在考试、发证的过程中，难道就不存在核查的环节吗？据知情人士透露，尽管目前考场都有现场拍照采集的装置，但职业*人还是能想到办法将证书上的照片替换。“现在*人的‘一条龙’服务已经变了，因为不能再通过更换准考证的方式进行了，一般他们都是在领到证书后，再将自己的照片换成经纪人的照片，等于是给证书动手术，所以*的同时，也涉及伪造证件。而证券公司是不会仔细去核对的。”　　 上述经纪人韩某还告诉记者，即使直接拿着亲戚*的证件去经纪公司挂牌，也是可行的。“等于是小王考出了证，而我比他熟悉业务，帮他招揽客户。”“另一方面，对于客户来说，并不以是否拥有证件作为信任与否的依据，经纪人证书就好比教师资格证。”某券商相关人士表示。　　 该人士还告诉记者，由于证券经纪人资格考试目前采用的是闭卷机考形式，题目均为客观题，所以携带书本入内、“搞小抄”等传统作弊方式已经不多见，但因为证券公司并未对证件信息进行严格审核，“甚至有些公司为了应付政策上对持证数目的达标要求，而听凭那些持他人证件上岗的行为发生。”早年曾拿到证书、如今已转业的黄先生告诉记者，目前已有10多个分析师邀请他兼职做经纪人，僧多粥少的局面让他颇感惊讶。　　大规模“换血”易致行业断链　　 “找亲戚*看似天衣无缝，但一旦发生纠纷，就很难梳理清楚责任关系。”一位行业观察人士告诉记者，证券经纪人的“国内行情”是挂名在证券公司下，也就是相应公司的销售代表，负责拉客户来开户和交易。“经纪人的工作范围一般是跟踪客户股票，倘若股票有异动信息就要及时通知客户，另一方面也会提供投资咨询的服务，结合证券分析师的意见给客户建议。有的经纪人还直接代客户进行委托买卖，即可接受客户的全权委托。由于证券的收益往往有很大变数，无法预计，所以经纪人和客户之间起冲突的几率并不低。”该人士表示，一旦发生纠纷，由于证书并非经纪人自己的名字，所以就留下了责任归属方面的缺口。　　 “而找职业*人当枪手，则会给行业带来很大的危害，尽管一些经纪人自诩不需要理论知识也可以拉到客户，但正因为这些人缺乏基础知识，加上证券公司的短视与‘纵容’，使得这支队伍鱼龙混杂。”厦门大学计统系陈教授在接受记者采访时表示，现有的持证要求到了下面演变为“停薪备考”，这可能有些“急火攻心”，如果仅仅是凭证说话，恐怕会使“*风”愈演愈烈，如果要求大规模‘换血’，则必须防范行业断链的风险。　　 陈教授说：“另一方面，证券经纪人的资格考试也不应该仅仅包括知识性的内容，更重要的是职业道德方面的培训。而从国外成熟市场的经验来看，美国政府就对股票交易经纪人制定了一系列的规章制度，以严格管制。任何违反法律条例的公司或经纪人都将面临一定的惩治措施。”　　 中国证券业协会相关负责人也向记者表示，对于*现象，协会已经采取了一系列手段进行防御，“考生参加的每一科目考试照片都与成绩一一对应，长期保存在协会的数据库中，从业人员执业注册信息还长期在协会网站上进行公示。”记者了解到，协会近期对6月证券业从业人员资格考试成绩进行了复查，共查出*者43名，协会已经取消其考试成绩，一年内不再受理其资格考试报名申请。　　 “其他考试舞弊或提供虚假材料的情况，协会也会保留追溯的调查处理权。”上述人士说。　　设立一定的资格准入是合理的　　 一位券商分析人士则从另一个角度阐述了为何规范经纪人队伍势在必行。“普通的经纪人实际上应该是一个研究报告的‘翻译者’，该报告由其公司的分析师写出，经纪人的工作就是向其客户传输报告上的信息。”所以该人士认为，这必然需要经纪人具有较好的知识储备，“设立一定的资格准入是合理的。”　　 曾任职于美国美林证券财务顾问的业内人士耿先生则认为，要真正完善中国的证券经纪人业务，确实就如蚂蚁搬家，千头万绪，而美林证券的经纪人模式是目前最值得借鉴的榜样之一。“就我们现阶段队伍中泥沙俱下的现状来看，距离美林模式还远得很。”耿先生向记者透露，有些券商看重经纪人客户开发的能力，强调客户数量的增多，“如果客户在某券商处开户1万元，经纪人立刻就得到5元回扣，这种立竿见影的手法实际上是变相鼓励急功近利，而在美林，销售团队却非普通人士可以进入。”　　 据介绍，美林的经纪人也是做销售的，但从事的是关怀服务，“经纪人关怀的对象是客户的资产，美林的金融产品有几千种，操作起来眼花缭乱，非专业人士难以近身，所以美林的经纪人都必须具有提供专业投资服务的技能。”耿先生还表示，由于美林的经纪人是从客户所缴的年服务费中提取佣金，所以经纪人更看重所招揽客户群的可持续性和成长性，从而将为客户提供持续不断服务的质量放在首位。